监管频频出手 年内近10家私募被暂停产品备案、撤销管理人登记

深圳商报·读创客户端记者 陈燕青

再有私募基金被暂停产品备案。基金业协会近日披露纪律处分决定书称，广东横琴均成私募因存在多项违规行为被暂停受理产品备案12个月，公司法定代表人被予以公开谴责，时任合规风控负责人张春阳被予以警告。根据不完全统计，今年以来基金业协会共披露‌90份‌与私募相关的处罚文件，年内已有近10家私募遭遇监管重罚，包括罚款、被暂停受理产品备案、撤销管理人登记等。

多家私募被暂停产品备案

基金业协会检查发现，横琴均成存在从事与私募基金无关的业务和委托不具有基金销售业务资格的机构和个人募集资金等违规行为。此外，根据广东证监局出具的决定书，横琴均成及其法定代表人司维还存在向投资者承诺本金不受损失、未审慎审查部分投资者提供的资产证明文件等违规行为。

根据记者梳理，今年以来已有多家私募遭遇监管重罚，包括罚款、暂停受理产品备案、撤销管理人登记。

罚款方面，中国证监会1月宣布，对浙江瑞丰达及关联私募机构、实际控制人孙伟等相关责任人员违法违规行为作出行政处罚。

经查，瑞丰达及关联私募机构、相关责任人员严重违反私募基金法律法规。上海证监局对瑞丰达及关联私募机构共罚没2800余万元，对5名责任人员罚款1300余万元，对瑞丰达实际控制人采取终身证券市场禁入措施。基金业协会注销相关私募机构管理人登记。此举被称为是证券私募领域的“史上最重罚单”。

深圳证监局1月公布行政处罚决定书，对深圳前海中证长凯投资罚款18万元，对中证长凯法定代表人、总经理符砺警告并罚款6万元。

多家私募被暂停受理产品备案。1月，基金业协会披露的纪律处分决定书显示，知名量化私募上海添橙投资存在推荐材料误导性陈述、未合理审慎确认合格投资者、未按规定进行信息披露等6项违规事实，被基金业协会公开谴责并暂停受理私募基金产品备案12个月。

2月，基金业协会公布纪律处分决定书，暂停受理寿宁投资管理（上海）有限公司产品备案3个月。决定书显示，根据监管部门行政监管措施决定书，寿宁投资将所管理基金的部分投资管理权限让渡给他人，未履行诚实信用、谨慎勤勉义务。

2月，基金业协会发布纪律处分决定书，对‌上海祥乾私募暂停受理产品备案3个月，同时对公司法定代表人、核心高管分别作出公开谴责、警告处分。经查，该私募未按约定履行信息披露义务，按照约定的业绩比较基准向投资者分配投资收益。监管部门早已明确禁止任何机构以任何形式承诺保本保收益。

部分私募被撤销管理人登记

除了被暂停产品备案，还有多家私募被撤销管理人登记。2月，基金业协会对济南乐知股权投资下发纪律处分决定书。针对其不适当宣传推介、未严格落实投资者适当性审查要求、不符合私募基金管理人登记要求等七项违规行为，协会决定撤销其管理人登记，并对其法定代表人王方振、合规风控负责人王新亮进行公开谴责。

2月，基金业协会公示信息显示，武汉北格私募基金被协会注销登记。值得一提的是，北格私募的法定代表人是知名游资“北京炒家”，有着“靠首板打板策略将8万元赚到1个亿”的“财富传说”，2025年其成立私募时还一度引发市场关注。

近日，上海长富投资因存在未谨慎勤勉履行管理人义务、兼营与私募基金管理无关业务、委托不具有基金销售业务资格的机构募集资金、未按基金合同约定履行冷静期后回访义务等四项违规行为，被撤销管理人登记。同时，上海长富的法定代表人刘起龙被予以公开谴责，公司3名合规风控负责人也被警告。

从今年监管的处罚情况来看，处罚的范围在扩大，除了私募管理人，还包括相关从业人员。此外，处罚的力度也在加强，年内已有近10家私募被暂停产品备案、撤销管理人登记等。

基金业协会数据显示，截至2月末，私募基金总规模达22.6万亿元，创历史新高。自去年10月末首次突破22万亿元后，已连续5个月刷新纪录。

多位业内人士认为，今年私募基金监管呈现“严监管、强问责、高惩戒”的特点，监管部门持续加大对违规募集、侵占挪用、自融自用、利益输送等违法违规行为的查处力度，特别是对头部私募机构的监管更严格。在监管的引导下，未来私募业将进一步朝着机构化、专业化、规范化方向发展。

深圳一家私募基金高管对记者表示，“在监管趋严的背景下，对私募管理人而言，应高度关注合规和内控制度的完善。具体来说，就是募资必须通过持牌机构、投资必须自主决策、禁止任何形式的保本承诺、信息披露须完整及时。否则一旦被监管重罚，将对公司的发展产生重大冲击。”