广东
深圳商报·读创客户端记者 詹钰叶
来源为天眼查
天眼查信息显示，原北信瑞丰基金（现已更名为华银基金）已于日前向吉林省辽源市中级人民法院提起诉讼，将中信建投证券、利源股份等多方告上法庭。案由为证券虚假陈述责任纠纷，将于本月21日9时开庭审理。新沃基金数年前也因“踩雷”利源股份而提起诉讼。
记者在人民法院公告网查到了关于此案的开庭传票：吉林省辽源市中级人民法院表示，其受理的（2025）吉04民初133号案件，原告北信瑞丰基金管理有限公司与被告利源股份、中信建投证券以及数名自然人的证券虚假陈述责任纠纷一案，“因通过其他方式无法送达，现依法向你（王某等数名自然人）公告送达举证通知书、合议庭组成人员通知书、开庭传票。自发出公告之日起经过30日视为送达”。开庭时间定于2026年4月21日上午9时，在辽源市中级人民法院第三法庭开庭审理，逾期将按照缺席判决处理。
记者注意到，辽源市中级人民法院最早于2024年11月便发布了受理的案号为（2023）吉04民初65号的起诉状副本及开庭传票，彼时王某等数名自然人实际居住地地址不明，法院表示自本公告发出之日起，经过30日即视为向王某等人送达。
作为本次证券虚假陈述责任纠纷的案件中心，利源股份成立于2001年11月，于2010年11月在深圳证券交易所上市。而在2020年7月，公司因未及时披露大股东股份质押冻结及重大债务逾期等事项受到吉林证监局处罚；2022年9月，公司又收到《行政处罚事先告知书》，涉及2015年至2018年年报中多个项目虚假记载——公司因此在2022年10月被证监会正式处罚，此事累计造成上千名投资者损失，涉案金额超4亿元。利源股份今年初宣布，预计其2025年度净利润为负且扣除后的营业收入可能低于3亿元，拉响了退市风险警报。
来源为东方财富网
原北信瑞丰基金曾是利源股份的机构投资者，曾通过其管理的资管计划参与利源股份2016年的定向增发。东方财富网信息显示，截至2018年年中，该资管计划持有约1292万股，为利源股份第七大流通股东。
除“踩雷”利源股份定增外，原北信瑞丰基金自身也存在不少发展“难题”。公司在巅峰时期公募管理规模一度达到 133.95亿元，后又滑落，至2025年年中时已萎缩至27.06 亿元，在全市场持牌机构中排名靠后。
公司管理方面，2024年10月，北京证监局向公司发出监管关注函，指出其在治理结构、董监高履职、系统运维等方面存在违反公募基金监管法律法规的情形；2025年5月，北京证监局对公司出具责令改正并暂停受理公募基金产品注册六个月的行政监管措施，因公司治理、内控机制、监管材料报送及信息披露等方面存在不足；2025年6月，前任董事长兼代行督察长夏彬被北京证监局认定为不适当人选。
原北信瑞丰基金于2025年11月宣布更名为“华银基金管理有限公司”。当时公司管理层的重要岗位如总经理、董事长、督察长、首席信息官等“大换血”，履新高管多具有华夏银行背景，这也引发了市场关于华夏银行可能入主的猜测。值得注意的是，更名后，得益于华银鼎盛中短债基金的快速扩容，公司规模飞速扩张，至2025年年末时已超过277亿元。
与利源股份同为被告的中信建投既是利源股份相关债券发行的主承销商，也曾是上述定增项目的保荐机构。该券商去年屡次曝出合规问题：2025年7月，中国银行间市场交易商协会发布公告，对中信建投证券等6家主承销商启动自律调查，起因是在广发银行2025-2026年度二级资本债券项目中，中信建投的中标承销费仅为3.5万元，而项目总规模高达350亿元；同年年底，中信建投前债承销部总监以及中信建投前投行业务管委会执行总经理、保荐代表人均因受贿罪被判处有期徒刑逾10年。
公开信息还显示，在2018年年中同样跻身利源股份前十大流通股东的公募机构还有新沃基金。早在2022年8月，因定增后股价暴跌致定增项目遭到损失，新沃基金将利源股份以及中信建投一并告上法庭，并提出1.94亿元的索赔额；最终，北京金融法院决定将该案移送吉林省辽源市中级人民法院处理。本次开庭公告未提及北信瑞丰基金的诉求，不过有市场人士猜测或许索赔金额会向新沃基金“看齐”。
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