跨境尽职调查案例：国樽律所代理对新加坡公司进行尽职调查案办结

近日，北京国樽律师事务所代理的上海某贸易公司新加坡公司专项尽职调查项目正式落下帷幕。北京国樽律所涉外团队凭借对跨境尽职调查领域中外法律法规的深刻理解，依托覆盖全球的法律服务网络，圆满完成客户委托的 10 年期商事档案专项检索工作，并在调查过程中主动发现目标公司重大涉诉执行线索，同步完成司法档案全量调取与风险解读，为客户跨境商业决策全面排查法律隐患，项目成果获得客户高度认可。

案件梳理

委托人系上海某贸易公司，因拟与新加坡某公司开展重大跨境贸易合作，为全面核查合作方主体合规资质、经营存续状况、历史涉诉风险等核心信息，提前防范跨境交易中的法律风险与商业隐患，于 2025 年 2 月正式委托国樽律所，对新加坡目标公司开展10 年期限的 cause book search（商事登记与涉诉档案全面检索） 专项尽职调查。

办案团队在专项调查执行过程中，发现目标公司在新加坡共和国高等法院存在历史执行案件记录（案件编号：OS 1203/2014），第一时间向客户反馈该重大风险线索，在获得客户专项授权后，立即启动该执行案件全量档案的调取、核验与法律解读工作，最终形成完整的尽职调查报告，为客户交易决策提供了全面、权威的法律支撑。

1、2025 年 2 月 19 日：国樽律所正式接受上海某贸易公司委托，承接新加坡目标公司 10 年期 cause book search 专项尽职调查业务；

2、2025 年 2 月 20 日：涉外专属办案团队完成项目合规性梳理，对接新加坡本地合作渠道，制定全流程检索执行方案；

3、2025 年 2 月 26 日：正式启动目标公司 10 年周期内的 cause book search 全维度检索工作；4、2025 年 3 月中旬：在检索过程中发现目标公司在新加坡共和国高等法院的 OS 1203/2014 号执行案件线索，第一时间向客户同步风险信息，同步取得客户调取案件全量档案的专项授权；

5、2025 年 3 月下旬 - 2025 年 5 月：完成 cause book search 全量商事档案、涉诉信息的初步检索核验，同步向新加坡共和国高等法院提交指定执行案件的档案调取申请，全程跟进司法审批与材料调取流程；

6、2025 年 6 月上旬：完成全部商事档案、司法案件材料的交叉核验、精准翻译与法律风险解读，形成完整的《新加坡目标公司专项尽职调查报告》；

7、2025 年 6 月 24 日：向客户正式交付完整报告，全面披露目标公司合规状况与涉诉风险，项目圆满办结，客户对服务成果表示高度满意。

办案律师解读

本案中核心服务要点与项目关键价值为：

1、专项尽职调查的全面性与风险穿透能力

本次委托核心为 10 年期 cause book search，团队严格遵循新加坡本地商事规则与尽调规范，实现了目标公司主体资质、股权变更、经营备案、历史涉诉等全维度信息的无遗漏检索，主动识别出目标公司未主动披露的历史执行案件重大风险，充分体现了跨境尽职调查的核心价值，为客户规避了跨境交易中的重大信息不对称隐患。

2、跨境司法档案调取的壁垒突破能力

新加坡高等法院司法案件档案调取，对申请主体资质、材料规范、法定程序有严格的本地法域要求，境内企业直接办理存在天然的资质与地域壁垒。团队在发现风险线索后快速响应，依托国樽全球服务网络联动新加坡本地合作机构，快速完成合规申请与材料提交，高效推进司法审批流程，在最短周期内完成了案件全量档案的调取，保障了客户交易决策的推进节奏。

3、中外法域差异的专业转化能力

针对新加坡法域下的商事档案、司法文书，团队不仅完成了精准的双语转换，更结合中国企业跨境贸易的交易场景与合规需求，对相关信息进行了本土化法律解读，明确了案件背景、裁判结果、执行情况对本次交易的实质影响，出具了清晰的风险提示与决策建议，为客户商业判断提供了可直接落地的法律支撑。

4、单方调岗的法律限制

《劳动合同法》第三十五条明确，变更劳动合同约定的工作地点、岗位等内容，需用人单位与劳动者协商一致并采用书面形式。工作地点是劳动合同必备条款，本案中用人单位单方要求调往 22 公里外的校区，显著增加了劳动者通勤负担，且未与劳动者协商一致，劳动者有权拒绝调岗，用人单位不得以此认定劳动者旷工。

法律依据

（一）中国境内跨境交易合规基础

1、《中华人民共和国涉外民事关系法律适用法》：明确跨境民商事活动的法律适用规则，为企业跨境交易合规核查、风险防控提供基础法律依据。

2、《企业境外投资管理办法》：明确企业开展境外投资、跨境合作需履行风险尽职调查义务，保障交易安全与合规经营。

3、中华人民共和国商务部、国家发展和改革委员会关于企业对外经贸合作风险防控的相关监管规定，明确跨境交易中合作方主体尽调的合规要求与责任边界。

（二）新加坡法域尽调合规依据

1、新加坡《公司法》及会计与企业管理局（ACRA）关于商事主体档案查询、信息公开的相关规定，为本次 cause book search 专项检索提供了法定依据与操作规范。

2、新加坡共和国高等法院关于司法案件档案公开、调取申请的法定程序与规则，明确了执行案件材料调取的申请主体、材料要求与审批流程，是本次司法档案调取的核心合规依据。

3、新加坡关于涉外商事主体信息核查、证据调取的相关法律规范，保障本次尽职调查全流程的程序合规与结果效力。

封跃平

国樽律师事务所-全球管委会主席

福布斯出海全球化领军人物TOP30

职业领域：跨国企业并购、涉外法律服务、公司治理、知识产权、涉外企业注册、跨境投资等

国樽律师事务所是深耕涉外法律服务领域的专业律所，以 “立足中国，服务全球” 为宗旨，构建起覆盖 106 个国家及地区的全球服务网络，在美国、香港、新加坡、欧洲等多地拥有直设分支机构与本土执业团队，汇聚 2000 余名具备海外教育背景、精通多国语言及不同法域法律的精英律师团队。

国樽律所涉外企业服务团队经验丰富，精通美国、新加坡、欧洲等多个国家及地区的企业注册规则，依托各地分所本地资源，可为客户提供“资料整理、合规审核、材料提交、流程跟进、后续配套”一站式涉外企业注册服务，尤其擅长美国各州企业注册代办，熟悉特拉华州、加州等热门注册州的规则与流程，能够精准适配客户需求，高效完成注册事宜。多位律师入选北京市律师协会涉外律师人才库，斩获钱伯斯、ALB、LEGALBAND 等国际权威奖项认可，服务客户涵盖腾讯、海尔、波音、乐高等世界知名企业，以及各类跨境创业个人、中小企业。

作为 “一带一路” 十周年企业家大会唯一签约中方律所，国樽聚焦跨境投资并购、涉外企业注册、国际贸易合规、国际商事争议解决等核心涉外业务，深度适配不同法域监管要求，凭借熟悉各国企业注册规则、跨境服务网络完善的优势，为中国公民、企业“走出去”提供全链条、定制化法律支持，成功助力多起涉外企业注册、跨境创业布局高效落地，是跨境经营、投资的可靠法律伙伴。