多人涉万向钱潮内幕交易案 遭监管重罚超2000万元

深圳商报·读创客户端记者 陈燕青

万向钱潮重大资产重组内幕交易案处罚落地。近日，湖南证监局披露的行政处罚决定书显示，自然人鲁世君、傅国伟、金观木分别通过联络公司总经理、董秘获取内幕信息，在敏感期内交易公司股票构成内幕交易，合计被没收违法所得并处罚款超2000万元。

具体来看，金观木、鲁世君和傅国伟因内幕交易万向钱潮分别被罚150万元、被罚没1797万元及59万元。其中，鲁世君还因建议他人买入股票，被处以50万元罚款。

万向钱潮2024年4月17日披露停牌公告，拟通过发行股份及支付现金方式收购控股股东万向集团公司持有的Wanxiang America Corp.100%股权并募集配套资金，该交易预计构成重大资产重组。

湖南证监局认定，该内幕信息不晚于2024年3月10日形成，于2024年4月17日公开。万向钱潮（000559）总经理李某一和董事会秘书闻某均参与了此次重大资产重组项目，是证券法第五十一条第四项规定的内幕信息知情人，二人知悉时间不晚于2024年3月10日。

据悉，金观木退休前是万向钱潮的员工，并于2024年4月15日与万向钱潮总经理李平一有手机通话。此外，鲁世君也与万向钱潮总经理李平一相识，二人在内幕信息敏感期内有6次通讯联络。傅国伟任职于万向钱潮子公司，傅国伟与董事会秘书闻超相识多年，二人是中学同学，在2024年4月3日至4月9日有6次通话记录。

在内幕信息敏感期内，金观木控制“钟某美”和“金观木”账户，鲁世君控制多个账户，傅国伟控制“孙某佳”账户交易万向钱潮股票。此外，鲁世君在知悉内幕信息后，还建议高某惠买入万向钱潮股票。以上行为均违反证券法。

其中，行政处罚决定书显示，鲁世君与万向钱潮总经理李平一相识，二人在内幕信息敏感期内有6次通讯联络。在敏感期内，鲁世君控制“张某娇”“鲁某权”及本人名下多个证券账户，单向买入万向钱潮股票284.72万股，买入金额合计1480.43万元，公告发布后全部卖出，获利449.32万元。

此外，鲁世君在知悉内幕信息后，还建议高某惠买入万向钱潮股票。高某惠控制本人账户于2024年4月12日买入17.3万股，买入金额89.18万元，公告发布后全部卖出，亏损1.73万元。

值得一提的是，鲁世君在听证中提出多项申辩，包括认为该事项不构成重大资产重组、交易具有正当理由、敏感期认定错误等。湖南证监局复核后均未予采纳，指出万向钱潮股权激励、软件推荐等原因不足以解释其交易异常性，且内幕信息为重大资产重组而非股权激励，敏感期认定无误。

万向钱潮三季报显示，2025年前三季度，公司实现营业收入104.06亿元，同比增长10.88%；归母净利润7.73亿元，同比增长7.92%。