金融街证券曾因多项违规行为被点名 总裁银国宏如何看待？

运营商财经网讯

运营商财经网在315国际消费者权益日推出多个行业质量榜单，对不同行业内侵犯消费者权益的现象和问题进行了梳理。经过对权威部门发布信息的梳理，金融街证券因多项问题出现在“运营商财经网2026年315证券公司侵犯消费者知情权和决策权榜”的榜单上。

此前，据内蒙古证监局披露，金融街证券存在多项违法行为：

多地多名员工私自推介或销售非金融街证券股份有限公司（原恒泰证券）发行或代销的北京恒泰普惠信息服务有限公司等平台的产品；

个别员工私自组织投资者签订共同购买乐和众和影视分级股权私募投资基金（以下简称乐和基金）的协议，并将资金汇集至本人名下购买该基金产品；

个别员工向客户宣传推介乐和基金时未使用公司统一制作的基金宣传推介材料，且材料中含有可能导致投资者不能准确认识私募基金风险的表述；

个别员工在销售乐和基金过程中向客户输送不正当利益。

内蒙古证监局表示，上述事实有公司提供的相关资料说明证明，其行为违反了多项管理办法规定，被采取责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监督管理措施。

金融街证券被要求在2026年1月至2026年12月期间，每3个月开展一次内部合规检查，根据检查情况不断完善合规管理制度和内部控制措施，加强人员管理，防范和控制风险，并在每次检查10个工作日内，向内蒙古证监局报送合规检查报告。

此外，金融街证券旗下几个营业部的有关人员也被点名，并被出具警示函和记入证券期货市场诚信档案数据库。

金融街证券的前身就是恒泰证券，目前出任公司总裁的是银国宏，其自2023年9月开始管理公司业务也有两年多了。不过金融街证券在去年已经因旗下营业部“飞单”问题，遭到有关部门的多次处罚。银国宏还需加强对这一领域的重视。

（责任编辑：付桢）

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