突发！香港收紧IPO审查，券商面临合规员工人数不足难题

据彭博社报道，知情人士透露，香港市场监管机构已加强对首次公开募股（IPO）承销银行员工的审查，此举加剧了香港券商持续面临的人才短缺问题。

据知情人士透露，今年以来，在香港证券及期货事务监察委员会和香港证券交易所就IPO申报质量发出一系列警告后，对担任IPO交易负责人（即IPO主承销商）的银行家的检查力度已大幅加强。

由于监管机构暂停了职位申请，一些券商面临招聘难题，不得不扩大招聘范围，邀请资深人士申请高级职位。与此同时，一些重返券商行业的从业人员和转投其他银行的高级管理人员也发现自己的申请处于停滞状态，知情人士透露。

香港监管机构正密切关注牌照发放，担忧交易质量，并严厉批评银行人手不足。与此同时，香港IPO数量在2025年创下四年新高，且今年年初也迎来了史上最繁忙的开局。此前，由于交易低迷期持续数年，银行曾大幅裁员，如今正努力恢复业务。

知情人士透露，香港证监会近期在审批高级银行家牌照时，对相关规则和条例的解读更加严格，包括要求银行证明其拥有足够的初级员工，并具备培训能力。他们还表示，香港证监会正在密切审查那些牌照失效、寻求重返银行业的人，对申请人的工作经历更加谨慎，并会询问更多关于其过往工作经历的问题。

香港证监会发言人表示，香港证监会“担忧”监管知识、经验和资源不足，以及某些负责人工作量过大或资质不合格。

发言人表示：“为了解决这个问题，RA6 许可证申请和主要提交材料现在必须包含充足的资源、交易团队中适当的资历以及可管理的监管工作量的明确证据，并辅以实际IPO经验的具体文件。”

根据香港证监会的数据，目前香港共有119家公司从事保荐业务，涉及442名负责人。虽然整个行业每月平均有1至3名负责人获得牌照，但第六类新持牌人的数量却大幅下降，2月份仅为28人，而2025年下半年的平均月新增持牌人数量预计为235人。

银行家若想成为IPO交易的负责人并签署协议，必须持有6类执照，才能就公司融资提供咨询，通过证券考试和培训，并且至少有五年经验，同时在至少两笔 IPO 交易中发挥实质性作用。

海外银行家必须通过本地考试。根据香港证监会指引，银行从事首次公开募股（IPO）必须至少有两名签字负责人。