“动力电池身份证”将成标配，企业如何打通合规出海之路？｜退役电池研究室②

【编者按】动力电池退役正在加速到来。退役电池既是富含镍、钴、锂等战略性金属资源的重要“城市矿山”，也是必须被严格纳入合规体系的安全与环境风险源。2026年1月，工信部等六部门印发《新能源汽车废旧动力电池回收和综合利用管理暂行办法》，推动动力电池回收行业进入强约束阶段。强监管落地后，更现实的问题随之浮现。

企业需要补齐哪些关键动作？“电池身份证”等溯源机制将如何真正管住电池流向、压实主体责任，并在此基础上与国际规则逐步接轨？合规成本谁来承担、怎么分摊，才能支撑行业跑出可持续的商业闭环？ 围绕这些关键议题，绿色和平联合中汽数据有限公司与中国矿业大学化工学院推出系列专家文章，聚焦政策升级、数字化溯源与合规成本等主题，系统解析强监管时代下动力电池回收体系中企业的应对路径。

文 | 中汽数据、绿色和平、中国矿业大学化工学院研究团队

高效、完整的溯源体系，被视为动力电池回收治理的“基础设施”。自2018年启动新能源汽车动力电池全生命周期溯源管理以来，中国不断完善相关制度。

2026年1月发布的《新能源汽车废旧动力电池回收和综合利用管理暂行办法》（下称《管理暂行办法》）进一步优化了管理体系，并在新能源汽车“出海”背景下，将跨境数据合规纳入考量。

这标志着中国动力电池溯源管理正从“基础追溯”跨越到“全生命周期数字化监管”的新阶段。

《管理暂行办法》还释放了一个明确信号：通过要求用统一编码和信息平台，衔接动力电池从生产到回收各环节信息，确保全生命周期去向可查询。而正在加速推进的动力电池数字身份证制度，是其中的关键一步。

全产业信息网络初具雏形，但溯源有短板

中国早在2018年就启动了动力电池全生命周期溯源管理，依托新能源汽车国家监测与动力蓄电池回收利用溯源综合管理平台，逐步规范市场秩序，摸清资源底数。过去几年中，平台共收集超80亿条汽车与电池产业链数据，为后续的数字化升级奠定了坚实基础。

此外，《汽车动力蓄电池编码规则》等政策标准的实施，也打通了电池从生产下线到装车使用的身份认证链路，初步实现了实物与数据的匹配，一个覆盖汽车生产、电池制造、报废拆解及综合利用等关键节点的全产业信息网络，已基本成型。

然而，随着产业规模的爆发式增长、应用场景的复杂化等新情况的出现，现有管理环节的短板也凸显出来。

其一，数据上传约束力与内驱力不足。在早期的溯源实践中，由于缺乏强有力的监管手段与验证机制，部分企业存在迟报、漏报或填报数据质量不高的问题。企业往往将数据上传视为单纯的行政负担，未能从中获得商业价值反馈，导致各企业执行上传义务的主动性不足。

第二，信息交流壁垒依然存在，产业链上下游之间、不同企业主体之间，单个企业内部，特别是维修企业、拆解企业与综合利用企业之间缺乏高效的信息共享机制，致使拆解技术信息不透明、电池材料信息易伪造，增加了回收处理的难度，安全风险也随之提高。

第三，一些特定场景下的溯源链条存在“断点”。原有的溯源管理主要聚焦于整车流向，但研发试验、生产废料、换电运营等环节产生的废旧动力电池流向未被追溯，存在溯源环节断链问题。

电池身份证制度补齐短板，加强对企业约束

针对动力电池溯源管理中的痛点，《管理暂行办法》提出电池数字身份证制度，为每块动力电池构建独立的数字身份证，把电池产品类别、构成信息、回收报废等关键要素都纳入其中，且制度实施后或将串联生产、销售、维修、报废及回收利用等各环节信息。

值得注意的是，《管理暂行办法》强化了监管体系的刚性约束力。政策第三十二和三十九条明确了罚则条款：对于未按规定履行信息报送义务的企业，相关监管部门将依法责令整改，视情节严重程度处以相应额度的罚款。

这一罚则将督促企业重新审视数据合规的重要性，建立健全信息报送机制，从而实现从“要我报”到“我要报”的根本性转变。

同时，电池身份证制度也有助于解决不同环节企业间信息不透明的问题。新规第二十五条明确了数据查询应用权限，维修、报废拆解、综合利用等主体可以依法查询必要技术信息。对后端回收企业而言，真实数据（如正极材料成分、电池包维修信息）将成为精准估值的基础，有助于减少信息不对称带来的交易摩擦和恶意压价等情况。

相应的，数据填报完整、可追溯性强的企业，将更容易被市场优先选择。这样的市场机制驱动将比单纯行政命令更能促使企业主动披露信息，也更能帮助企业获取商业信任、拓展优质客户。

随着电池身份证制度和全生命周期溯源体系同步升级，企业也面临新的合规要求：需要优化数据采集链路，构建互联互通的交互体系，打通内部信息孤岛，实现高效外部协同，让数据管理逐步走向规范化和透明化。

把握数字化管理能力升级契机，以数字化能力迎接海外挑战

随着全球绿色转型深入，数字化溯源不仅仅是国内合规的要求，更是企业参与国际竞争的“入场券”。

面对欧盟“电池护照”等国际贸易规则，中国企业可以将本次新政策视为提升自身数字化治理能力的契机，并开始构建与国际接轨的数字化管理体系。

全球范围内，欧盟《新电池法》提出的“电池护照”是数字化监管的典型代表。

欧洲是中国动力电池出口的重要市场之一，在其框架下，有出口业务的中国企业需要在碳足迹、社会责任（ESG）及供应链尽职调查等方面合规。新规之下，“电池身份证”制度正在逐步将碳足迹、再生料使用数据纳入管理范畴，同时增强企业填报意愿与填报标准度，兼顾了安全监管与绿色发展的融合。两者都强调要让关键信息可追溯、可核验、可披露。

绿色和平零碳交通项目经理夏怡雯认为，中国拥有世界领先的电池生产与回收技术，也应该具备与之匹配的规则制定能力，要从要求企业被动“合规”转变成主动“立规”，以充分体现其新能源产品将发展与绿色有机结合的先进性。她还指出，废旧动力电池回收与再利用对于提升资源有效性、减轻原生金属开采相关环境问题、推进资源循环利用具有重要意义。

中汽数据强调，企业不仅需要关注国内的溯源体系，数据合规出海也具备较高的必要性。企业可依托内部专业团队，或引入第三方技术咨询与服务，高效构建符合标准与业务需求的合规管理平台，对于涉及国家安全、公共利益的核心数据严格管控，实施精细化管理。

对于行业企业而言，电池身份证制度与溯源体系不仅是一次合规考验，更是一次数字化转型的战略机遇。通过夯实数据基础、强化数据治理、对标国际标准，中国企业不仅能够从容应对国内的监管要求，更能依托强大的数字化能力，跨越国际绿色贸易壁垒，引领全球新能源转型。

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