开展私募业务承诺保本、保收益，杭州合信投资及其实控人被警示

2月13日，浙江证监局官网发布对杭州合信投资管理有限公司（以下简称杭州合信投资）以及公司总经理、实际控制人王晓勇采取出具警示函措施的决定。

决定称，经查，杭州合信投资在开展私募基金业务中存在以下行为:一、未严格履行投资者适当性管理义务，如未获取部分投资者收入证明，未对部分投资者进行冷静期回访；二、承诺保本保收益；三、未就关联交易履行必要的审批、评估及监督程序；四、部分产品未按照约定方式履行信息披露义务、未及时向投资者披露影响其利益的重大事项。

决定称，公司上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款、第十五条、第二十四条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，浙江证监局决定对杭州合信投资采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。杭州合信投资应充分吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，谨慎勤勉履行私募基金管理职责，积极履行合格投资者确认和投资者适当性管理义务。杭州合信投资应当在收到本决定书之日起7日内向浙江证监局提交书面整改报告，杜绝今后再次发生此类违规行为，切实保护投资者合法权益。

王晓勇作为公司总经理、实际控制人，未勤勉谨慎履行相关职责与义务，对公司上述问题负有主要责任，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第二款的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定，浙江证监局决定对王晓勇采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。王晓勇应当于收到本决定书之日起7日内向浙江证监局提交书面报告，认真吸取教训，加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，采取有效措施杜绝公司再次发生此类行为，切实保护投资者合法权益。

天眼查信息显示，杭州合信投资管理有限公司成立于2008年，位于浙江省杭州市，是一家以从事商务服务业为主的企业。企业注册资本8331.89012万元人民币，实缴资本6250.09144万元人民币。

通过天眼查大数据分析，杭州合信投资管理有限公司共对外投资了14家企业；知识产权方面有商标信息2条；此外企业还拥有行政许可6个。风险方面，共发现企业有开庭公告9条，立案信息1条。

来源：读创财经

审读：吴席平