太平洋证券收证监会警示函，涉债券内控把关不严等多项违规

2月13日，中国证监会发布关于对太平洋证券股份有限公司（下称“太平洋证券”）采取警示函措施的决定。

经查，太平洋证券存在以下违规行为：一是债券内控把关不严，个别项目对质控内核提出的意见回复不到位，内核未实行闭环管理；二是个别公司（企业）债券项目受托管理履职尽责不到位，未对存续期影响发行人偿债能力的事项进行充分关注；三是个别ABS项目基础资产转让核查不充分，存续期未持续跟踪核心企业经营情况。

资料显示，太平洋证券于2007年12月28日在上交所上市，公司的主营业务是证券经纪业务、信用业务、证券投资业务的开发和服务。公司的主要产品是证券经纪业务、信用业务、证券投资业务、投资银行业务。

2025年前三季度，公司实现营业总收入10.37亿元，同比增长19.88%；归母净利润2.46亿元，同比增长80.26%；扣非净利润2.43亿元，同比增长93.03%。

但与增长的业绩相比，太平洋证券的股权变动进展更受关注。业绩说明会上，有投资者问“根据公开信息报道，嘉裕投资持有的太平洋的10.92%的股份已被司法拍卖，华创证券取得了这部分股权，嘉裕投资已失去这部分股份的所有权，为什么还要把嘉裕列为第一大股东？”

太平洋证券表示，尊敬的投资者您好，本次股东变更事项尚需取得中国证监会核准，最终结果存在不确定性。在未核准、该部分股份未过户前，嘉裕投资仍为公司第一大股东。

还有人提出，华创与太平洋股权纠纷以整6年了，市场传言由于华创自身存在的问题，此前竞得的太平洋股份正寻求二次转让，作为太平洋对此有何看法。太平洋证券回应称，公司无应披露未披露信息，有关公司信息请以公告为准。

财报披露，截至2025年三季度末，嘉裕投资累计向华创证券质押本公司股份580,810,000股；累计冻结股份744,039,975股，已全部被司法拍卖由华创证券竞得。

二级市场上，截至2月13日收盘，太平洋(601099)下跌1.20%报4.12元/股，总市值约280.83亿元，近一年公司股价近乎“原地踏步”。

来源：读创财经