天风证券（601162）收到行政处罚事先告知书，投资者有望索赔

两个多月前，天风证券（601162）公告收到中国证监会《立案告知书》。该消息涉及公司约50万户股东，随即引发市场广泛关注。

近日，天风证券收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，随着行政处罚事先告知书的送达，针对天风证券的投资者索赔区间已经明确，受损投资者可依法提起索赔。

一、索赔依据

2026年2月13日晚间，天风证券股份有限公司发布公告称，公司收到中国证监会湖北监管局下发的《行政处罚事先告知书》（鄂处罚字[2026]7号）。

经查，2020年至2022年期间，天风证券为其股东或者股东的关联人，通过多种方式提供融资，未按规定履行信息披露义务，2020年至2022年年度报告存在重大遗漏。

此外，2020年至2023年，天风证券发行13只债券。相关债券在募集说明书或持续信息披露的定期报告中涉及引用了2020年至2022年年度报告。

另2026年2月14日，天风证券公告收到中国证券监督管理委员会下发的《立案告知书》（编号：证监立案字【0262026001】号)。因公司涉嫌福建省永安林业（集团）股份有限公司持股变动信息披露违法违规，决定对公司立案。

2025年11月28日晚，天风证券发布公告，称收到中国证监会下发的《立案告知书》（编号：证监立案字【0052025018】号），因涉嫌信息披露违法违规、违法提供融资被立案调查。

2025年前三季度，天风证券总营收同比增长57.53%至21.12亿元，归母净利润同比增长128.55%至1.53亿元。

二、索赔条件

根据《民法典》、《证券法》及最高人民法院的相关司法解释，上市公司、新三板公司因欺诈发行、财务造假、虚假陈述、内幕交易、操纵股价或者其他重大违法行为给投资者造成损失的，投资者可就投资损失进行股票索赔。

赔偿范围包括：投资差额、佣金、印花税损失。权益受损的证券投资者可以向有管辖权的法院提起民事赔偿诉讼。

北京张春杰律师暂定以下范围的投资者有望获赔：凡在2021年4月28日到2025年11月28日期间买入天风证券股票，且在2025年11月28日收盘时仍持有亏损的投资者（最终以法院认定为准），可通过公众号“股海卫士”报名登记。

如有索赔意愿可以先联系我们团队进行登记。我们会随时跟踪进展，待索赔条件成熟后，我们会逐一通知登记过的投资者，最大限度地避免投资者损失。

说明：继续持有股票不影响索赔。上市公司退市与否，都不影响民事索赔，但可能会影响诉讼的进度。而进入破产程序（包括重整、预重整或清算），则影响诉讼进度的可能性会较大。

三、索赔流程

由于该公司涉嫌信息披露违法违规，被中国证监会采取法律措施，为维护股票投资者的合法权益，北京瀛和律师事务所张春杰律师团队（律师执业证号 11101200810261853，律师执业18年）可代理索赔诉讼。

投资者可将上述股票的对账单（从第一笔买入打印至今）发给律师，律师收到以上资料后，先确定投资者是否符合条件，并初步计算可主张损失数额。如果符合索赔条件，律师将提供正式的起诉材料给投资者。

该系列案件法院遵循“不告不理”原则，投资者只有主动委托律师提起诉讼，上市公司才有可能赔偿损失。

目前已经有几百只股票可以进行索赔，我们律师团队已收到数百名投资者的股票索赔咨询、委托，已有多批次案件递交至法院立案，受损股民仍可加入索赔。