过渡期临近，又一波银行首席合规官到位，行长兼任仍是主流选择

来源：市场资讯

　　蓝鲸新闻2月14日讯（记者 金磊）2月13日，中国银行发布董事会决议公告，会议同意聘任张辉兼任该行首席合规官。张辉自董事会批准之日起兼任中国银行首席合规官。

　　同日，农业银行发布董事会决议公告，会议审议并通过《聘任王志恒先生兼任中国农业银行股份有限公司首席合规官》议案，同意聘任王志恒兼任该行首席合规官，任职自董事会审议通过之日起生效。

　　2月11日，上海银行发布公告指出，该行董事会2026年第二次会议审议并通过《关于聘任首席合规官的议案》，决定聘任施红敏为上海银行首席合规官。同日光大银行发布公告称，该行董事会同意聘任杨文化为副行长兼首席合规官。

　　2月10日，苏州银行也发布公告，同意聘任行长王强兼任该行首席合规官。

　　以上这几家银行首席合规官均由行长兼任。

　　据了解，金融监管总局在2024年12月发布的《金融机构合规管理办法》明确，金融机构应当在机构总部设立首席合规官，首席合规官是高级管理人员，接受机构董事长和行长（总经理）直接领导，向董事会负责。《办法》于2025年3月1日起施行，并为不符合《办法》规定的金融机构设置了一年的过渡期。

　　国家金融监督管理总局有关司局负责人答记者问时表示，《办法》致力于指导金融机构建立横向到边、纵向到底的合规管理体系，将合规基因注入金融机构发展决策、业务经营的全过程、全领域，实现从“被动监管遵循”向“主动合规治理”的转变。

　　去年2月7日迎来了《办法》发布后的首位银行首席合规官。据国家金融监督管理总局公告，核准杨宏华夏银行股份有限公司首席合规官的任职资格。

　　事实上，去年以来，建设银行、中国银行等多家大行在去年就已陆续更新公司章程，在修订后的《章程》条款中，该行将其他高级管理人员中新增了“首席合规官”。

　　目前，距离《办法》规定的过渡期结束仅剩不到半个月的时间，而且这其中还包含着一个春节假期。也因此，2026开年以来多家银行在过渡期前进入冲刺阶段完成首席合规官配置。

　　苏农银行2月6日晚间发布公告称，聘任王亮担任该行首席合规官，任期与第七届董事会任期一致。

　　2月4日晚，齐鲁银行发布公告称，将聘任行长张华兼任首席合规官，而张华已身兼多职，包括副董事长、执行董事、行长、党委副书记等职务。

　　一月以来，已有渝农商行、厦门银行、张家港行、浦发银行等多家上市银行聘任首席合规官。

　　1月29日，重庆农村商业银行股份有限公司董事会审议通过相关议案，同意聘任该行行长隋军为首席合规官。

　　厦门银行由该行行长助理、首席风险官陈松兼任首席合规官，而浦发银行则由副行长崔炳文兼任，据浦发银行1月24日公告，崔炳文兼任首席合规官的同时，还兼任该行首席风险官、总法律顾问。

　　不难发现，从任职资格已经获得核准和已经公告聘任但任职资格尚未获得核准的首席合规官名单来看，首席合规官均由内部聘任，且主要以行长兼任为主。

　　近年来，银行业“严监管”的态势趋于常态化，监管部门对于银行业务违规的处罚力度不断增强。有市场人士认为，设立首席合规官是一个加强合规管理的重要举措，银行业需要进一步强化自身内部控制和风险管理，严格遵守监管规定，提升合规经营水平。