天风证券遭顶格处罚，前董事长终身证券市场禁入！

来源：金融时报

近日，证监会对天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”）为武汉当代科技产业集团股份有限公司（以下简称“当代集团”）涉嫌违法提供融资及信息披露违法违规行为作出行政处罚及市场禁入事先告知。

顶格罚款、终身市场禁入

经查，2020年至2022年期间，天风证券违法为原第一大股东当代集团提供融资、未按规定披露与当代集团关联交易，当代集团与天风证券共同实施相关违法行为，严重违反证券法律法规。湖北证监局拟依法对天风证券和当代集团合计处以2500万元的顶格罚款，对9名责任人员合计罚款3480万元，对当代集团实际控制人艾路明、天风证券时任董事长余磊、时任副总裁兼财务总监许欣采取终身证券市场禁入措施。对天风证券及有关人员在业务开展、内控合规等方面存在的违法违规行为，湖北证监局拟依法采取暂停相关业务、责令处分有关责任人员、监管谈话等行政监管措施。上海证券交易所拟对天风证券、当代集团及有关责任人员依规顶格作出纪律处分。

前期，为切实维护投资者合法权益，证券监管部门持续提升监管执法效能，湖北省积极行动，当代集团所持天风证券股权已转让给湖北省有关企业，天风证券经营得以保障。此次处罚落地，将有利于天风证券进一步夯实公司治理、提高合规风控管理水平，促使其稳健经营。

证监会表示，公司治理是上市公司高质量发展的根基，合规风控是证券公司稳健发展的生命线。从天风证券违法违规案例看，一方面，大股东滥用股东权利、违法利用证券公司融资、侵蚀证券公司利益，另一方面，证券公司突破合规底线、配合股东违法违规，性质恶劣，必须依法从严惩处。下一步，证监会将继续坚持“追首恶”与“打帮凶”并举，严厉打击此类违法违规行为。同时，督促证券行业以案为鉴，深刻汲取教训，全面加强公司治理和合规风控管理，持续推进行业文化建设，切实做到“不逾越底线、不唯利是图、不急功近利、不脱实向虚、不胡作非为”，坚持诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规。

天风证券回应

据天风证券官方微信号，2月13日，天风证券召开党委专题会，第一时间通报收到行政处罚事先告知书、监管措施事先告知书以及立案通知等行政执法文书的相关情况。会议要求以此次对历史问题的处理为契机，围绕“四步同进”“四战同打”战略部署，全面推进新阶段工作，加快锻造公司治理新、布局结构新、经营机制新、精神状态新、经营业绩新、社会形象新的“六新天风”，加快打造管理规范、业绩优良、服务辐射能力强的新型券商。

会议传达了行政处罚事先告知书、监管措施事先告知书以及立案通知等行政执法文书的主要内容。会议指出，这些行政执法文书指出的问题反映过去公司党的领导弱化虚化、制度缺失或执行流于形式、经营管理粗放、治理体系和内控机制不健全、部分人员法律合规风控意识薄弱等问题，教训深刻，公司党委诚恳接受监管处理。虽然当前公司股权性质、治理结构均已发生变化，但全体员工必须时刻铭记历史教训，坚持把防控风险作为金融工作的永恒主题，统筹好发展和安全，进一步提升公司治理有效性，切实守牢合规风控底线。同时，要深刻把握中国特色金融文化“五要五不”的精神内核和实践要求，引导全体员工树立正确的价值观，培育塑造合规稳健、健康向上的企业文化。