上海
分享至
蓝鲸新闻2月13日讯，近日，中国人民银行上海市分行发布了罚单，剑指建信人寿保险股份有限公司。
罚单显示，该公司的主要违法违规事实包括：未按照规定开展洗钱风险评估或健全相应的风险管控制度、未按照规定开展客户尽职调查、未按照规定报告可疑交易。
针对这些违法行为，中国人民银行上海市分行对其罚款249.78万元。
此外，刘某因对建信人寿保险股份有限公司未按照规定开展客户尽职调查的违法行为负有直接责任，被处以罚款1.58万元。
特别声明：以上内容(如有图片或视频亦包括在内)为自媒体平台“网易号”用户上传并发布，本平台仅提供信息存储服务。
Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.
