上海
澳洲一家大型理财咨询公司因深陷Shield基金丑闻收到了首份重大罚单。
这一裁决具有里程碑意义，或将为成千上万名受损投资者开辟索赔之路。
Garry Crole是InterPrac Financial Planning的董事总经理，也是其母公司、澳 洲证券交易所（ASX）上市公司Sequoia Financial的首席执行官。
裁决详情与赔偿金额 澳洲财务投诉局（AFCA）调查发现，InterPrac Financial Planning在推荐已破产的Shield Master Fund时存在不当建议，遂勒令其向一名代号为“Mr D”的客户支付 11.8万澳元。
据悉，这是AFCA针对该公司理财师及Shield基金崩盘事件作出的首例裁决。
业内人 士分析，这极大概率只是后续一系列赔偿判决的开始。
目前，约有1.2万名投资者被卷入Shield基金及另一只基金First Guardian Master Fund的丑闻中，涉及风险资金高达10亿澳元。
责任认定引发争议 AFCA于周一发布的这份主导裁决中指出，Mr D在2022年通过Macquarie向Shield投资了超过30万澳元。
尽管他已在2025年中期获得Macquarie的全额赔付，但仍针对 投资收益损失向AFCA提出投诉。
最终，AFCA认定其收益损失总计超过11.8万澳元。
在审理过程中，InterPrac辩称Macquarie Super Fund的受托人应独立承担Mr D的 全部损失责任，并仅对损失的计算方式提出了程序性异议。
然而，AFCA小组驳回了 这一立场，认定InterPrac作为建议方同样难辞其咎。
此外，该裁决也为通过Equity Trustees和Diversa等受托人进行投资的客户带来了 希望。
AFCA明确表示，如果受托人尚未对投资者进行赔付，受害者有权直接向理财 公司追讨包括资本损失在内的全部直接损失。
行业影响与监管动态 针对这一裁定，InterPrac发言人回应称，公司将遵守AFCA的决定并按要求向Mr D 支付款项，但目前对此事没有进一步评论。
澳洲证券和投资委员会（ASIC）的数据显示，2021年至2024年期间，包括Venture Egg Financial Services在内的多名InterPrac授权理财师，共计将逾6800名客户推荐至Shield和First Guardian基金。
目前，通过Macquarie和Netwealth平台投资的客户已基本拿回资金，相关平台已自 掏腰包完成了赔付。相比之下，通过Equity Trustees和Diversa进入基金的投资者至今分文未获。
目前，这两家受托机构正因该丑闻面临监管机构的起诉。
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