独家｜两家股份行新动作，分行一把手开始兼任合规官

商业银行，已经不再局限于在总行层面设立首席合规官了。

券商中国记者独家获悉，平安银行1月27日集中发布一批任命，在八家分行任命行长兼任合规官。继兴业银行任命七家分行行长兼任合规官后，平安银行成为又一家在分行层面完成合规官配备的股份行。

分行一把手开始兼任合规官

券商中国记者获悉，就在刚开完全行2026年工作会议的第二天，1月27日，平安银行就对内发布了一批任命：任命重庆、昆明、青岛、佛山、乌鲁木齐、沈阳、哈尔滨、西安八家分行的行长，兼任分行合规官。

也是在近日，据“金融人事”报道，兴业银行在北京、上海、南京、杭州、广州、深圳、济南七家分行任命分行行长兼任合规官。

《金融机构合规管理办法》对金融机构总部设立首席合规官的要求是硬性的，而对省级分支机构或者一级分支机构设立合规官的说法是“原则上应设”。

业内人士对记者分析称，两家银行在分行层面任命行长兼任合规官，能更主动推动合规管理制度嵌入业务全流程，避免合规与基层业务脱节，提高合规与风险管理效率。相信两家银行不是唯二，更多银行将不仅按照金融监管总局《金融机构合规管理办法》在总行设立首席合规官，也会在分行层面设立合规官。

总行层面，兴业银行首席合规官由副行长孙雄鹏兼任；平安银行首席合规官由行长助理、首席风险官吴雷鸣兼任，但两者均是在2025年12月才被董事会聘任为首席合规官，两者任职资格均待国家金融监督管理总局核准。

已有20多家行设置首席合规官

多家银行赶在《金融机构合规管理办法》的过渡期( 2025年3月1日-2026年3月1日 )落幕之前，渐次完成首席合规官配置。

仅在2025年12月，就有江阴银行、平安银行、兴业银行、南京银行、民生银行、瑞丰银行等六家银行董事会通过聘任首席合规官的议案，相关任职资格尚待监管部门核准。

除了上述6家银行，据券商中国记者根据公开报道不完全梳理，2025年还有华夏银行、吉林银行、始兴大众村镇银行、哈尔滨银行、内蒙古农商银行、瑞穗银行（中国）、海南农商行、广西北部湾银行、济宁银行、吉林农商银行、龙江银行、瑞士银行（中国）、常熟银行、紫金银行、宁波银行、江苏银行陆续宣布首席合规官的聘任。

归纳总结，已披露的20多家银行的首席合规官多由现有高管兼任，任职背景集中于行长、副行长、首席风险官或行助等。在设置首席合规官的进程里，我国银行业的合规制度建设也被认为从“形式合规”向“实质合规”转变。

排版：汪云鹏

校对：王朝全