北京
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根据中国证券监督管理委员会山西监管局在2026年1月16日发布的公告，慧研智投科技有限公司因存在多项违规行为，被采取责令改正并责令暂停新增客户3个月的行政监管措施。黄俊、龚毅飞、胡凌燕、王凌为主要负责人，受到监管谈话措施。
具体问题包括部分营销内容存在误导性宣传，变相承诺收益；投资建议缺乏合理依据，未充分揭示潜在投资风险；未在中国证券业协会注册登记的人员提供证券投资顾问服务等。
此外，公告指出，慧研智投科技有限公司的自媒体平台直播展业合规管控不到位，部分高级管理人员的履职情况未备案，且存在以个人名义向客户收取费用的情况。
公司应在收到行政监管措施后，全面开展整改工作，并每月向监管局书面报告整改情况，直至验收完成，方可恢复新增客户。
黄俊作为时任公司董事长，龚毅飞作为分管证券投资咨询业务的董事，胡凌燕作为总经理，王凌作为合规总监，对上述行为负有主要责任。监管局要求他们于2026年1月16日上午10时整携带有效身份证件到山西监管局接受监管谈话。
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