上海
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财联社1月16日电，因营销宣传、投资建议发布及内控合规管理等方面存在违规问题，2家投顾机构分别受到当地证监局处罚。天相财富被北京证监局责令改正、暂停新增客户3个月，并要求在规定期限内依据公司规章制度处分合规负责人张鹏、证券投资顾问张斌、沈锡里及席鱼。同时，这4人还被该局出具警示函。整改期间，天相财富需按月向该局报送整改报告；珞珈投资则遭深圳证监局责令改正，对存在的各项问题逐项全面整改，并暂停新增客户6个月，董事长陈杰被该局采取监管谈话的监管措施。（财联社记者 封其娟）
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