行刑反向衔接织密金融风险防控网

来源：广东检察

《检察日报》2025年1月14日第10版

2025年以来，广东省深圳市南山区检察院深耕行刑反向衔接实践，以检察监督破解“不刑不罚”难题，为防范化解金融风险、优化法治化营商环境注入检察动能。2025年，该院办理行刑反向衔接案件170件，制发检察意见书87份，实现了“办一案、治一片”的监督实效。

未取得金融监管许可，向不特定公众宣传“海牛基金”并承诺保本付息……2024年8月22日，这起由闫某实施的非法集资案，因犯罪情节轻微，具有自首、认罪认罚、全额退赔情节，南山区检察院依法对闫某作出不起诉决定，但案件并未就此终结。同年8月26日，该院行政检察部门接到线索，依据《防范和处置非法集资条例》依法启动审查，认定闫某的行为虽不构成刑事犯罪，但已严重扰乱金融市场秩序，依法应承担行政责任。

南山区检察院“三措并举”办理该案：在内部协同上，成立“两法衔接”工作领导小组及办公室，依托全国检察业务应用系统“行刑反向衔接”模块，建立刑事检察部门线索移送、行政检察部门审查办理的闭环机制，明确分工协作流程；在事实认定上，严格对标行政法规，全面核查涉案资金流向、宣传方式、被害群体等事实，夯实处罚基础；在权利保障上，落实行政处罚告知机制，向被不起诉人充分释明后续法律责任与权利义务，化解其抵触情绪，保障程序公正。“针对金融监管职能调整、行政机关无同类案件办理经验的实际，我们主动牵头搭建沟通平台，确保执法标准统一、衔接顺畅。”办案检察官介绍。

早在2022年，南山区检察院就牵头制定了《南山区行政执法与刑事司法衔接工作实施办法》，建立反向移送、限期回复、应急缩短期限三项机制，为跨部门协作提供制度遵循，推动行刑反向衔接工作更加规范、高效、精准。在闫某非法集资案办理过程中，该院多次与行政机关召开专题座谈会，围绕管辖权限、证据移送、处罚种类与幅度、是否应当减轻处罚等问题凝聚共识。2025年3月14日，南山区检察院向行政机关送达检察意见书，并通过专人跟踪、定期会商等方式全程督促落实。同年8月8日，行政机关依法对闫某作出34万余元罚款决定，目前该款项已全部履行完毕，实现了从检察意见到处罚实效的无缝衔接。

作为深圳金融产业核心聚集区，南山区互联网科技与金融企业高度密集，金融风险防控任务艰巨。“该案的成功办理，探索出‘刑事打击+行政惩戒’双重治理路径，为同类案件办理提供了‘南山样本’。”办案检察官表示。

通过行刑反向衔接机制，深圳市检察机关将监督触角从刑事追责延伸至行政监管，既对轻微违法犯罪行为形成有力震慑，又推动金融管理部门强化源头监管，丰富了金融风险防控手段。接下来，南山区检察院将聚焦金融、科技等重点领域，加强与行政机关的协同联动，以精准监督、有效治理助力打造市场化、法治化、国际化营商环境，为区域金融安全提供坚实司法保障。

来源：检察日报、南山检察