山东
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信网1月13日讯 近日，中国人民银行深圳市分行行政处罚决定信息公示显示，深圳农村商业银行股份有限公司因多项违法行为，被警告并罚款1284.4万元。同时，三名时任工作人员对深圳农村商业银行股份有限公司违法行为负有责任，被罚款共计18.25万元。
行政处罚决定信息公示显示，深圳农村商业银行股份有限公司违法行为包括未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告；与身份不明的客户进行交易；违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定；违反金融统计相关规定；违反账户管理规定；违反反假货币业务管理规定；占压财政存款或者资金。中国人民银行深圳市分行予以警告并罚款1284.4万元。
个人责任方面，时任场景金融部的李某、运营管理部的曾某，对客户身份识别、大额交易报告和不明身份交易违规负有直接责任；零售金融总部的詹某则对大额交易报告违规承担责任。三人分别罚款7万元、8.5万元、2.75万元，共计18.25万元。（信网记者）
来源：信网
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