恒泰期货青岛营业部业务外包违规，暂停新开户三个月

泰山财经记者 赵诗婕 实习生 张文菁

近日，青岛市证监局连续发布两则行政监管措施决定。据披露，恒泰期货股份有限公司（简称“恒泰期货”）青岛营业部因开发客户业务实质上被对外承包违反相关规定，暂停营业部期货经纪业务新开户三个月，同时营业部负责人王慧被出具警示函。

公告显示，经查，恒泰期货青岛营业部开发客户业务实质上被对外承包，内部控制和风险管理存在重大缺陷。青岛证监局表示，其已于2025年12月23日向该营业部送达监管措施事先告知书。2025年12月29日，证监局收到营业部回执，但营业部未申请陈述、申辩。

依据相关规定，青岛证监局对机构采取监管措施：暂停青岛营业部期货经纪业务新开户三个月；责令该营业部在收到决定书之日起30个工作日内予以改正，并提交整改情况报告。

与此同时，作为营业部负责人，王慧因未谨慎勤勉履行相关职责与义务，违反《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》有关规定，被青岛证监局出具警示函，相关情况将被记入证券期货市场诚信档案。

资料显示，恒泰期货成立于1992年12月，注册资本2.28亿元，是中国最早成立的期货公司之一。公司拥有上海期货交易所、中国金融期货交易所、上海国际能源交易中心、郑州商品交易所、大连商品交易所、广州期货交易所的会员资格，经营范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、期货交易咨询、资产管理。

股权结构来看，恒泰期货的控股股东为金融街证券（01476.HK），持股比例为95.1%；第二大股东为恒泰先锋投资有限公司，持股4.9%。

恒泰期货青岛营业部成立于2018年8月，隶属于恒泰期货，负责人为王慧。公开信息显示，2023年4月，青岛橡胶流通业协会联合恒泰期货举办了春季橡胶高峰论坛，王慧以恒泰期货青岛营业部总经理身份出席论坛。

根据监管要求，在暂停新增客户期间，恒泰期货青岛营业部需做好现有客户的维护和服务工作，同时对内部控制、合规风控等进行全面整改。暂停期届满且经检查验收通过后，该营业部方可重新开展期货经纪业务新开户。

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