北京
1月9日，浙江证监局发布公告称，经查，信达证券股份有限公司（601059.SH，下称“信达证券”）温州瓯江路证券营业部存在对两融绕标管控措施力度不足，客户存在两融绕标操作；未对客户异常交易行为进行有效监控，风险管理不到位；个别员工展业行为未留痕，营业部对员工管理不到位、合规监控不足的问题。
浙江证监局指出，以上情形反映出该营业部风险管理不到位、合规内控不完善，违反了相关规定，决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
同时，王忠伟作为信达证券温州瓯江路证券营业部负责人，对员工管理不到位，对营业部风险管理不到位、合规内控不完善负有管理责任，违反了相关规定。黄旭东在营业部从业期间，存在对客户两融绕标管控不足、展业行为未予留痕的情形，反映出其未有效控制自身执业行为的合规风险，违反了相关规定。
浙江证监局决定对王忠伟和黄旭东分别采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
公开资料显示，信达证券是经中国证监会批准，于2007年9月4日设立的全国性综合类证券公司，由中国信达资产管理股份有限公司作为主要发起人，联合其他机构共同设立。2023年2月1日在上海证券交易所主板上市。2025年6月，中央汇金投资有限责任公司获批成为信达证券实际控制人。信达证券拥有全业务牌照，主营业务涵盖证券经纪、自营、投资银行、资产管理及期货等。
财务数据显示，2025年前三季度，信达证券实现营业收入30.19亿元，同比增长28.46%；实现归属于上市公司股东的净利润13.54亿元，同比增长52.89%。截至2025年三季度末，信达证券资产总额为1282.51亿元，归母净资产为263.66亿元。
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