上海
分享至
蓝鲸新闻1月12日讯，近日、深圳证监局发布了对证券从业人员LINYAN的行政处罚决定书。
决定书显示，案涉期间，LIN YAN为证券公司从业人员。2015年8月6日至2017年3月14日，2017年7月1日至2023年1月5日期间，LIN YAN使用李某某相关证券账户持有、买卖多只股票及可转债。2016年6月21日至2017年3月14日，2017年7月1日至2020年12月25日期间，LIN YAN使用宋某某相关证券账户持有、买卖多只股票。2020年12月25日至2021年2月3日期间，LIN YAN使用宋某某相关证券账户持有、买卖多只股票。经委托交易所核算，上述行为累计亏损1,406.34万元。
LIN YAN作为证券从业人员，借用他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，违反了《证券法》的规定。深圳证监局决定对LIN YAN处以30万元罚款。
特别声明：以上内容(如有图片或视频亦包括在内)为自媒体平台“网易号”用户上传并发布，本平台仅提供信息存储服务。
Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.
