私募基金销售等领域违规　金融街证券连收7张罚单

转自：经济参考报

　　因私募基金销售等业务领域违规，金融街证券（原恒泰证券）近期连遭监管处罚。根据内蒙古、广东等地证监局下发的行政监管措施决定书，该券商多地分支机构及7名相关业务员工合计收到7份罚单。

　　具体来看，在私募基金销售方面，共有4份罚单指出了金融街证券各分支机构的多起违规操作行为。

　　根据内蒙古证监局公告，金融街证券包头钢铁大街证券营业部员工马甜任职期间，在销售乐和众和影视分级股权私募投资基金过程中，存在向客户输送不正当利益的情况；呼和浩特新城北街证券营业部员工郝丽珍向客户宣传推介乐和众和影视分级股权私募投资基金时，未使用公司统一制作的基金宣传推介材料，且材料中含有可能导致投资者不能准确认识私募基金风险的表述；呼和浩特大学西街证券营业部员工康诚任职期间，私自组织投资者签订共同购买乐和众和影视分级股权私募投资基金的协议，并将资金汇集至本人名下购买该基金。

　　内蒙古证监局指出，多起个人违规行为反映出金融街证券公司内部控制和合规管理不到位，对从业人员行为管控不足，未能有效防范和控制风险。对此，内蒙古证监局对3名涉事员工出具警示函并记入证券期货市场诚信档案数据库，同时要求上述人员增强合规意识，规范展业行为，杜绝违规行为再次发生。此外，要求金融街证券在3个月内完成整改，并在2026年全年，每3个月开展一次内部合规检查，按时报送合规检查报告。

　　此外，金融街证券还因销售领域“飞单”问题遭到监管处罚。根据广东证监局公告，金融街证券潮州熙泰大道证券营业部员工卢铭斌从业期间，长期向投资者销售非公司代销产品，并从中获取不正当利益，同时向投资者违规作出保本保收益承诺。涉事员工被要求接受监管谈话，该营业部因未能有效防范相关合规风险、合规管理不到位被同步警示，监管要求其高度重视，采取有效措施整改，强化从业人员行为监督，提升合规管理水平。这一“飞单”现象并非孤例，据内蒙古证监局公告，金融街证券牙克石青松路证券营业部鲁文龙、王鑫、王丽虹三名员工，未能恪守执业行为规范，私自推介销售非公司代销的北京恒泰普惠信息服务有限公司平台的产品。值得注意的是，该平台机构的名称“恒泰”或对投资者认知形成混淆，因而被误导购买未经公司风险评估和代销审批的产品。

　　业内人士表示，此类违规现象暴露出券商在产品准入管理、执业人员行为监控等关键环节的短板。目前，监管层正在从过去单一追责个人，转向个人与机构双追责的监管导向。随着资本市场监管力度持续加码，合规经营已成为券商生存发展道路上的重要环节。只有将合规要求嵌入业务全流程，切实履行券商合规主体责任，才能在当前市场环境中站稳脚跟，为资本市场的可持续发展筑牢防线。（实习生周梦琪对此文亦有贡献）