上海
分享至
蓝鲸新闻1月4日讯，近日，中国证监会北京监管局发布行政监管措施决定书，剑指首创京都期货有限公司。
决定书显示，首创京都期货有限公司在开展居间业务过程中存在以下违规事实：
一、对居间人执业行为的监测监控和风险识别不到位、客户回访工作不充分，反映出公司风险管理不到位、内部控制存在缺陷；
二、对部分客户异常交易行为监控不到位，反映出公司客户交易行为管理机制不健全。
以上行为违反了《期货公司监督管理办法》的规定。中国证监会北京监管局决定对首创京都期货有限公司采取出具警示函的行政监管措施。
特别声明：以上内容(如有图片或视频亦包括在内)为自媒体平台“网易号”用户上传并发布，本平台仅提供信息存储服务。
Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.
