上海
分享至
蓝鲸新闻1月2日讯，近日，青岛证监局发布行政监管措施决定书，剑指华创期货有限责任公司山东分公司。
决定书显示，华创期货有限责任公司山东分公司存在以下问题：在向客户提供服务的过程中，未科学有效评估投资者风险承受能力；在客户外接系统接入管理的过程中，对外接系统尽职调查不到位。
上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》《期货公司监督管理办法》的相关规定。
针对以上问题，青岛证监局决定对华创期货有限责任公司山东分公司采取出具警示函的监督管理措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。
特别声明：以上内容(如有图片或视频亦包括在内)为自媒体平台“网易号”用户上传并发布，本平台仅提供信息存储服务。
Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.
