湖北监管局：以“三个着力”推动内控管理提质增效

转自：财政部湖北监管局

　　财政是国家治理的基础和重要支柱。强化财政内控建设是充分发挥好财政职能作用，更好服务保障党中央治国理政、当家理财的必然要求和有力保障。湖北监管局深入贯彻落实财政部党组决策部署和部内控委工作要求，认真落实“加强、聚焦、优化”工作方针，以“三个着力”推动内控机制建设持续完善，内控制度体系持续健全，全局内控理念逐渐巩固，内控氛围日益浓厚，为财政监管事业高质量发展提供坚实保障。

一、着力加强系统谋划，把好内控管理“方向盘”

　　局党组将财政内控工作作为加强政治机关建设、促进内部管理的重要内容，统筹谋划、周密部署，确保抓实抓牢。一是提高政治站位，增强内控意识。召开局内控委会议，认真学习部内控委会议精神和蓝佛安部长讲话要求，对照加强财政部各地监管局内部管理工作有关要求，强调全局牢固树立内控理念，时时叩问“内控是否全覆盖”“内控是否有漏洞”“内控是否有梗阻”“内控是否有松懈”，推动内控建设从“有形覆盖”转向“有效运行”。二是坚持靶向发力，突出工作重点。结合内设部门职能调整和人员轮岗，明确内控规程归口处室，重新评估内控规程设计和执行的有效性，开展制度制定修订、查缺补漏，建立健全内控全覆盖的闭环管理机制。三是层层压实责任，开展动员部署。形成“局内控委领导、内控办执行、各处室落实”的三级联动的工作体系，推动责任落实。制定工作方案，召开自查动员会，开展查前培训，加强工作提示，确保内控工作有序、有力、有效推进。

二、着力聚焦重点环节，扎牢内控管理“全链条”

　　坚持刀刃向内，聚焦重点环节，开展内控自查、内控评估和延伸检查，确保查有成效、改有力度。一是突出“查”，检视内控规程是否完善。全面开展内控自查，重点关注归口管理的内控操作规程是否符合当前财会监督工作要求、是否适应处室职能要求、风险评估是否到位、流程设计是否科学等，及时对操作规程进行“增删改”。二是突出“评”，检视风险防控是否有效。对各处室梳理修改的内控操作规程，开展全面核查和分析评估，重点关注关键环节风险点控制措施是否精准、执行是否到位、信息与沟通是否顺畅、内部监督作用是否有效发挥等。三是突出“全”，检视内部管理是否健全。以内控自查为契机，延伸对全局机关党建、业务规范、公文质量、财务管理等方面情况进行梳理。机关纪委书记全程参与内控工作，以支部党建工作台账推进标准化规范化建设。落实工作日记和工作底稿制度，加强过程控制，常态化落实廉政回访机制。开展巡视和经济责任审计问题“回头看”。根据处室职能调整情况，完善职责和AB角分工。以高质量内部管理进一步提升治理水平。

三、着力完善内控机制，打造效能提升“强引擎”

　　湖北监管局以高质量财政内控促治理、促监管、促提升，服务保障“加强、聚焦、优化”工作方针更加有效贯彻落实。一是加强归口管理。根据处室职能变动情况，将涵盖检查、核查、监控、调研、绩效评价等业务重新归口。调整后，岗位职责更加清晰、业务流程更加规范、风险防控更加全面、工作效率不断提升。二是完善制度规程。按照务实管用、简便高效的原则，对已失效、已滞后的规程进行修订，对同类型业务进行归纳合并，对业务流程简化调整，累计对10大类26项内控操作规程进行制定、修订，推动内控规范与工作实际深度融合。此外，根据工作需要，完善17项管理制度。三是持续提升管理能力。严格落实台账管理，加强制定、修订制度跟踪督办。及时整理内控操作规程汇编，作为下一阶段各项工作的遵循。通过搭建机制、强化执行、自查检视，进一步养成内控意识、制度意识、风险意识，推进完善制度建设，推动内控建设从“有形覆盖”逐渐迈向“有效运行”，服务财政监管事业高质量发展。