中国证券监督管理委员会辽宁监管局行政处罚决定书〔2025〕10号（吴琦、陈光）

（来源：辽宁证监局）

来源：辽宁证监局

      当事人：吴琦，男。

陈光，男。

依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对吴琦、陈光作为证券从业人员违规买卖证券、私下接受客户委托买卖证券行为进行了立案调查，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、办理终结。

经查明，吴琦、陈光存在以下违法事实：

涉案期间，吴琦、陈光为证券公司从业人员。2016年9月至2024年11月，吴琦使用多个他人证券账户交易证券，买入金额13,307,010.31元，卖出金额13,250,913.62元，盈利18,262.54元。2017年11月至2024年11月，陈光使用多个他人证券账户交易证券，买入金额9,658,835.41元，卖出金额9,679,257.53元，盈利5,570.51元。2021年2月至2024年11月，吴琦私下接受客户委托买卖证券，成交金额4,105,880.18元，未获取利益分成或报酬。2019年3月至2024年11月，陈光私下接受多名客户委托买卖证券，成交金额35,068,817.84元，未获取利益分成或报酬。

上述违法事实，有证券账户资料、银行账户资料、相关任职文件、相关情况说明、相关人员询问笔录等证据证明，足以认定。

我局认为，吴琦、陈光违规买卖证券的行为违反了2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）第四十三条第一款、《证券法》第四十条第一款的规定，构成2005年《证券法》第一百九十九条、《证券法》第一百八十七条所述的违法行为。吴琦私下接受客户委托买卖证券的行为违反了《证券法》第一百三十六条第二款的规定，构成《证券法》第二百一十条所述的违法行为。陈光私下接受客户委托买卖证券的行为违反了2005年《证券法》第一百四十五条、《证券法》第一百三十六条第二款的规定，构成2005年《证券法》第二百一十五条、《证券法》第二百一十条所述的违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质与社会危害程度，并结合如实陈述，积极配合查处，对违法事实没有异议，签署认错认罚具结书等情节，依据《证券法》第一百八十七条、第二百一十条、《中华人民共和国行政处罚法》第五条第二项及《中国证监会行政处罚裁量基本规则》（证监会令第225号）第十条第二款第四项、第五项的规定，我局决定：

一、对吴琦违规买卖证券的违法行为，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得18,262.54元，并处以30,000元罚款；对吴琦私下接受客户委托买卖证券的违法行为，责令改正，给予警告，并处以10,000元罚款；综合上述两项违法事实，合计对吴琦没收违法所得18,262.54元，并处以40,000元罚款。

二、对陈光违规买卖证券的违法行为，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得5,570.51元，并处以30,000元罚款；对陈光私下接受客户委托买卖证券的违法行为，责令改正，给予警告，并处以20,000元罚款；综合上述两项违法事实，合计对陈光没收违法所得5,570.51元，并处以50,000元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款直接汇交国库。具体缴款方式见本处罚决定书所附说明。同时，须将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司），也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

中国证券监督管理委员会辽宁监管局

         2025年12月31日