炒股！越位！飞单！国泰海通证券收“三罚”

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　　炒股！越位！飞单！国泰海通证券收“三罚”

　　来源：行家券业

　　又见“山海关外”的监管罚单：“合并航母”旗下一家规模可观的“分舵”，因多项违规连收“三罚”。

　　三连罚单剑指合规

　　继“匿名”处罚两名券商从业人员之后，黑龙江证监局公开了一组“三连”罚单，剑指国泰海通证券黑龙江分公司（原国泰君安证券黑龙江分公司）。

　　下发于今年12月16日的〔2025〕57号监管函显示，国泰海通黑龙江分公司存在三项违规：一是员工违规买卖证券；二是员工违规操作客户证券账户；三是对员工管理不到位。

　　黑龙江证监局指出，国泰海通黑龙江分公司未能有效识别并防范上述行为，反映出合规管理不到位的问题，对其采取出具警示函的监管措施。要求高度重视上述问题，采取有效措施进行整改，切实提高合规管理水平，限期30日书面报告整改情况。

　　资深投顾在职领罚

　　同时被罚的，还有两名责任人员，并且均有着长时间的从业履历。

　　违规操作客户证券账户和从事“飞单”的当事人崔刚，被采取监管警示措施。

　　履历显示，崔刚早年任职于天元证券、江海证券。2011年1月，他登记执业于国泰君安，2012年1月起以投资顾问身份执业至今。

　　而时任国泰海通黑龙江分公司负责人池浚，因负有合规运营职责，同样收到监管警示函。

　　池浚在2015年12月加入国泰君安证券，曾在山西分公司任职。工商信息显示，2022年3月至2025年4月期间，他担任国泰君安黑龙江分公司负责人。

　　老牌网点人事变动

　　公开信息显示，国泰海通证券黑龙江分公司的前身国泰君安黑龙江分公司，是一家成立于2009年的“分舵”。2023年，参保人员42名，2024年降为32名。

　　今年4月，海通证券黑龙江分公司负责人胡海斌调任国泰海通黑龙江分公司负责人。2025年12月17日，海通证券黑龙江分公司工商登记注销。

　　2023年和2024年，海通证券黑龙江分公司参保人员均为78人，人员规模远高于国泰君安黑龙江分公司。据海通证券2023年报和2024年中报，黑龙江地区的营业收入在分地区榜中稳居前五。

　　随着国泰君安吸收合并海通证券，整合后的国泰海通黑龙江分公司，在人员规模和负责人实力方面，都出现了“膨胀”。

　　对这家合并航母来说，可能需要清晰的认识到：合并整合的核心是提质增效，而非简单的人员与业务叠加，合规管理的底线，永远是券商经营的生命线。

　　后续，国泰海通该如何补齐合规短板，守住老牌机构的口碑与底线，仍期待交出整改答卷。

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