四川大决策证券投资顾问公司收警示函 因合规内控缺陷等四方面问题被责令整改

来源：新浪财经-鹰眼工作室

市场消息 四川证监局近日对四川大决策证券投资顾问有限公司（下称“四川大决策”）采取行政监管措施。根据12月22日发布的行政监管决定书，该公司因合规管理、营销宣传、投资建议及客户回访等四方面存在违规行为，被责令限期整改。

四大违规问题遭点名

监管部门在核查中发现，四川大决策存在多项违反《证券投资顾问业务暂行规定》的行为，具体包括：

1. 合规管理和内部控制存在缺陷
   公司未能建立健全有效的合规内控机制，可能导致业务运营风险敞口。

2. 误导性营销宣传
   在业务推广中存在不当宣传表述，可能对投资者产生误导。

3. 投资建议缺乏合理依据
   部分向客户提供的投资建议未充分遵循专业审慎原则，缺乏必要的研究支撑。

4. 客户回访机制不健全
   未按规定建立完善的客户回访流程，投资者适当性管理存在漏洞。

上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三条（合规管理要求）、第八条（内控机制）、第九条（营销宣传规范）、第十六条（投资建议依据）、第二十一条（客户回访）及第二十四条（信息披露）等多项条款。

监管责令30日内提交整改报告

依据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条，四川证监局决定对四川大决策采取责令改正的行政监督管理措施。公司需在收到决定书之日起30日内，就上述问题的整改落实情况向监管部门提交书面报告。

监管部门同时明确，四川大决策如对该监管措施不服，可在60日内向中国证监会申请行政复议，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。但复议与诉讼期间，上述整改要求不停止执行。

行业合规监管持续收紧

此次四川大决策被处罚，再次凸显了监管层对证券投资咨询机构合规运营的严格要求。近年来，证监会及地方证监局已多次针对投顾机构的营销误导、内控缺失、投资者适当性管理不到位等问题采取监管措施，推动行业规范化发展。

业内人士指出，投顾机构作为连接资本市场与投资者的重要桥梁，其合规水平直接关系到投资者权益保护。此次案例或对行业形成警示，促使相关机构进一步强化内控机制，规范业务流程。

声明：市场有风险，投资需谨慎。 本文为AI大模型基于第三方数据库自动发布，任何在本文出现的信息（包括但不限于个股、评论、预测、图表、指标、理论、任何形式的表述等）均只作为参考，不构成个人投资建议。受限于第三方数据库质量等问题，我们无法对数据的真实性及完整性进行分辨或核验，因此本文内容可能出现不准确、不完整、误导性的内容或信息，具体以公司公告为准。如有疑问，请联系biz@staff.sina.com.cn。