天富期货因互联网营销合规管控不足及内控缺陷 被吉林证监局责令改正

来源：新浪财经-鹰眼工作室

2025年12月15日，吉林证监局发布公告称，天富期货有限公司（统一社会信用代码：91220000100023170N）因在互联网营销合规管控及内控管理方面存在违规行为，被采取责令改正的监督管理措施。

两大违规行为浮出水面

吉林证监局在公告中指出，天富期货主要存在两方面违规问题。

其一，互联网营销过程中合规管控不足。具体表现为，合规部门对员工建立企业微信群的行为未进行有效监控；同时，个别营销人员用作营销素材的微信截图中包含投资建议，且未署名和揭示风险。这一行为违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。

其二，居间人管理、员工管理相关内部制度执行等方面的内控管理存在缺陷。吉林证监局表示，这反映出天富期货与外部单位合作关系密切，合规风控流于形式，同样违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。

监管部门责令限期整改

依据《期货公司监督管理办法》第一百零九条（证监会令第155号）的规定，吉林证监局决定对天富期货采取责令改正的监督管理措施，要求其在收到本决定书之日起3个月内予以改正。

公告同时要求，天富期货应按照相关法律、行政法规和中国证监会规定的要求落实整改，并在收到本决定书之日起3个月内向吉林证监局提交整改情况报告。

此外，公告提到，若天富期货对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，或者在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。不过，复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

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