美国再次筑高科技安全壁垒——四部门集体升级对华风险管控

2025年12月18日，美国众议院科学、空间与技术委员会围绕落实《芯片与科学法案》（CHIPS and Science Act）和《国家安全总统备忘录33号》（NSPM-33）的要求举行了研究安全专题听证会。NSF、NASA、NIH与DOE四大联邦科技主管部门在会上报告了本部门加强科技风险管控的主要措施和下一步计划。与会各部门强调，为了美国国家利益将加快完善科技安全机制，特别是对于中美科技交流合作将格外强化监管和设限。

一、美联邦四部门加强对华科技安全管控的新举措

NSF（美国国家科学基金会）：全方位加强科技风险评估和防范

•严格禁止美科学家参与中国人才计划。NSF将中国视为美国科技风险的主要来源，全面禁止NSF员工、PI及资助对象参与所谓“恶意外国人才招募计划”，包括所有由中国资助和在中国开展的研究，并要求相关研究机构和人员在NSF资助期间每年均需自证未参与此类项目。

•全面拓展TRUST安全机制 。NSF自2025财年起首先在量子科技领域实施基于保障与透明度的可信研究（TRUST）安全评估机制，以主动识别涉华人才兼职、利益冲突、未披露合作等科技风险，并将信息同步横向共享给其他政府部门。未来三年该机制将推广应用至更多关键技术领域。

•利用AI评估科研安全风险。NSF 新设立了“研究安全（RoRS）计划”，推动利用AI建立科研安全的量化评估方法，以快速发现和防止敏感数据流失等潜在安全威胁，并向国家情报和反间谍机构及时提供相关信息。

NASA（美国国家航空航天局）：强化涉华人才切割与敏感领域隔离

•强化涉华人才项目“一票否决”制。NASA从2024年10月起强制要求所有受资助人员和机构必须逐年申明非“恶意外国人才招募计划”参与者，发现关联则直接取消资助资格。

•加强敏感领域科技安全管控。制定基于风险的安全审查流程，明确禁止与“高风险国家”（concerned country，包括中国、俄罗斯等）实体及其国籍科研人员间的特定高优先级技术领域交流和互动，并采取更多动态评估与准入限制。为确保限制落实，NASA将在2026年实行新的科研安全培训认证要求。

NIH（美国国立卫生研究院）：进一步严格科技项目审查与监管

•强调透明、公平和基于风险的审查。NIH强调科研开放、诚信与国际合作的重要性，指出科研安全管控不应对科学家正常工作产生负面影响。NIH制定了其资助项目信息披露评估矩阵，强调项目审查流程不存在国籍歧视，仅在确认积极参与“恶意外国人才招募计划”时才使用自动取消资格标准。

•“透明链条”模式加强涉外研发项目监管。NIH自2025年起取消了传统子课题委托制，涉外子课题均由NIH直接拨付，以改善对联邦研发资金流向国外的监管，并确保对所有涉华项目合作信息实现实时穿透追踪。

DOE（美国能源部）：设置实验室禁令，强化涉外合作监控

•国家实验室敏感区域对华禁入。DOE正在制定国家实验室研究安全风险管理综合指令，根据《2025财年国防授权法》，以最高优先级收紧对中国、俄罗斯等高风险国籍的人员、团队在美国国家实验室和国家核安全管理局（NNSA）设施核心区的进入权限。

•实施研究与技术防御评估（RTES）审查，要求研究人员和机构对其与外国研究人员和实体的合作保持完全透明，特别是重点审查项目申请人涉华合作、与中国可能的联系及潜在利益关系，并在项目全程中持续监控。在识别到风险时，DOE可采取“果断行动”停止对相关机构和个人的资助。

•维持国际合作同时强化持续监控，DOE认为美国保持对外籍顶尖STEM人才的吸引力对于在科技竞赛中获胜至关重要，指出应避免把科技安全上升为全面禁止国际合作，尤其是基础、开放领域的学术交流。为此DOE计划利用AI和大数据技术等增强对国际科学交流合作的管理能力，重点监控敏感知识转移等异常风险情况。

二、对中美科技交流合作的未来影响趋势

1. 科技合作受限加大，准入门槛空前提高

•美国科技管理部门进一步强调对中国等“高风险国家”的严格限制，在科研资助、项目审批、数据权限、人员交流等全链路设置监管措施，对合规报告、申明、背景审查等方面的要求多而严，对中国人才计划承担者参与美国科技项目的核查审批实施“一票否决”和全程监管，使中美科技合作难度剧增。

2. “灰色地带”基本消失，合规成本大幅上升

•美国引入AI和大数据等技术手段进行科研风险分析，极大压缩了中美科研团队通过子课题合作、非正式合作、第三地中转合作等规避审查的空间，论文联合署名、学术访问、国际会议交流等都成为风险追踪重点。任何涉及中美合作的科技事项都需要面对全流程穿透式审查，将在很大程度上影响合作的意愿和成本。

3. 前沿敏感技术领域加快全面“脱钩断链”

•美国高度强调保护AI、量子、核能等竞争前沿领域科技安全，通过实验室禁令、AI扫描监控等机制严格防止中国获取这些领域的美国科技成果、数据与信息。美国对敏感领域的技术限制不仅仅停留在中美科技合作层面，还影响到在美中国科研人员及美国华裔学者在这些领域的研究。

4. 基础研究领域仍存在中美合作“窗口”

•尽管美方对中美科技合作施加高风险防范，但美国科技部门仍认可国际合作特别是海外高水平STEM人才对创新与全球竞争力的重要性，在基础科学及公共卫生等全球共性挑战议题上，美方强调以“遵守美国核心安全和诚信原则”为前提，可有限度开展中美共同研究和成果共享，并希望保留美国吸引中国高层次科技人才的渠道。

三、对策与建议

1.强化底线思维：我国应对美国可能出台更加严格的涉华科技限制措施做好充分准备，进一步强化自主创新能力体系建设，持续加强关键前沿领域自主攻关与原创性、颠覆性科研支持力度。积极开展面向亚太、欧盟等更广泛的多中心国际科技合作，主动参与国际科技、数据、信息等安全标准建设，提升中国在全球科技治理体系中的话语权。

2.积极敏捷应对：面对美国科技管理部门新的限制措施，需提高科研管理部门、机构和研究者的风险防范意识，对已涉美合作的项目、人员需根据美方新规动态排查风险点，及时补充申报和完善披露，降低行政和法律风险。支持基础研究、公益性科技及新兴交叉领域在合规前提下寻找新的中美合作突破点。

3.严防外部风险：以我为主，强化开放包容与风险防控一体的自主科技安全体系建设，常态化、体系化开展科技安全培训，对涉及AI模型、生物信息、场景数据等新型外部科技风险加快完善防控机制，协助重点机构、团队实现全周期风险预警与管理响应。积极防范竞争前沿敏感领域核心技术、知识、人才流失。

王雪莹，上海市科学学研究所创新政策研究室研究员。文章观点不代表主办机构立场。

◆ ◆ ◆

编辑邮箱：sciencepie@126.com