河北
来源：新浪财经-鹰眼工作室
2025年12月19日，福建证监局发布行政监管措施决定书，对证券投资顾问戈锐采取出具警示函的行政监管措施。经查，戈锐在执业过程中存在公开分析和暗示推荐个股、对服务能力及过往业绩进行误导性营销宣传等违规行为，违反了证券投资顾问业务相关监管规定。
违规事实：公开分析暗示荐股、误导性营销宣传
根据福建证监局披露的信息，戈锐作为证券投资顾问，其违规行为主要包括两方面：一是存在公开分析和暗示推荐个股的情形；二是对自身服务能力和过往业绩进行了误导性的营销宣传。
上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第二十四条和第三十一条的规定。其中，第二十四条明确证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益；第三十一条则要求证券投资顾问不得进行虚假、误导性或者夸大性的宣传，不得有其他违反诚实信用原则的行为。
监管措施：依据暂行规定出具警示函，明确复议与诉讼权利
针对戈锐的违规行为，福建证监局依据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。警示函作为行政监管措施的一种，旨在对违规行为进行警示，督促相关主体规范执业行为。
公告同时明确，戈锐如对该行政监管措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。不过，复议与诉讼期间，上述警示函措施不停止执行。
此次福建证监局对戈锐的监管处罚，再次凸显了监管机构对证券投资顾问业务合规性的严格要求，提醒从业人员需严格遵守执业规范，切实履行信息披露和风险提示义务，维护资本市场正常秩序。
声明：市场有风险，投资需谨慎。 本文为AI大模型基于第三方数据库自动发布，任何在本文出现的信息（包括但不限于个股、评论、预测、图表、指标、理论、任何形式的表述等）均只作为参考，不构成个人投资建议。受限于第三方数据库质量等问题，我们无法对数据的真实性及完整性进行分辨或核验，因此本文内容可能出现不准确、不完整、误导性的内容或信息，具体以公司公告为准。如有疑问，请联系biz@staff.sina.com.cn。
特别声明：以上内容(如有图片或视频亦包括在内)为自媒体平台“网易号”用户上传并发布，本平台仅提供信息存储服务。
Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.
