蓝鲸新闻12月19日讯,近日,中国证券监督管理委员会上海监管局发布了行政处罚决定书,剑指薛某。
决定书显示,薛某存在以下违法事实:
一、"张某菁"证券账户情况
2020年3月4日至2022年8月17日期间,薛某使用"张某菁"证券账户从事案涉交易。
二、薛某为证券从业人员
2019年6月6日至2024年2月27日期间,薛某先后任某证券公司分公司、营业部投资顾问,为证券从业人员。
三、薛某涉嫌利用未公开信息交易
薛某因职务便利,通过某证券公司经纪业务运营平台(又称恒生系统),知悉相关私募基金产品持仓信息、委托流水、成交流水等未公开信息。2020年3月4日至2022年8月17日期间,薛某利用上述未公开信息,违反规定,使用"张某菁"证券账户,与相关私募基金产品发生趋同交易,趋同交易股票60只,趋同交易金额17,982,827.79元,盈利287,699.36元。
薛某利用未公开信息交易的行为违反了《证券法》的相关规定。中国证券监督管理委员会上海监管局决定对薛某没收违法所得287,699.36元,并处以80万元罚款。
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