平安银行聘任首席合规官，由首席风险官吴雷鸣兼任

又一家银行聘任首席合规官。

近日，平安银行（SZ000001）召开董事会会议，审议通过了关于聘任吴雷鸣兼任平安银行首席合规官的议案。《每日经济新闻》记者注意到，吴雷鸣目前还担任平安银行总行行长助理兼首席风险官。

目前，金融机构首席合规官岗位正密集设立。自11月以来，就有五家机构获监管批复，包括银行、信托公司、银行理财公司、保险公司等。

吴雷鸣兼任平安银行首席合规官

近日，平安银行完成第十二届董事会换届选举，谢永林毫无悬念地连任董事长。本次换届后，“75后”高管吴雷鸣的职务调整成为亮点。

这位2002年10月便加入深圳发展银行（平安银行前身）的“老平安人”，本次被聘任为平安银行首席合规官，任职资格须报国家金融监督管理总局核准。值得注意的是，吴雷鸣目前还任平安银行总行行长助理兼首席风险官。

银行首席合规官能否由首席风险官兼任？此前，国家金融监督管理总局有关司局负责人曾公开表示，允许金融机构行长（总经理）、省级分支机构或者一级分支机构行长（总经理）兼任；或者由金融机构不分管前台业务、财务、资金运用、内部审计等可能与合规管理存在职责冲突部门的其他高级管理人员兼任。

其中，由行长（总经理）兼任的，豁免任职资格条件，不需要取得任职资格许可。由其他高级管理人员兼任的，需要符合《金融机构合规管理办法》规定的任职条件，并取得任职资格许可。

记者注意到，近期已有多家金融机构首席合规官任职资格获批，且获批人员多兼任其他职务。

如12月2日，陆家嘴国际信托总经理助理黄令斌的首席合规官任职资格获批；11月5日，北银理财赵蕾的首席合规官任职资格获批。

12月11日，江阴银行公告，董事会聘任行长倪庆华兼任首席合规官。今年8月份，江苏银行发布董事会决议公告，聘任该行行长袁军为首席合规官。

有银行公开招聘首席合规官

银行首席合规官人员选聘方式较为灵活，除本行高管直接兼任外，也有银行公开招聘。

如江西银行今年8月份发布专业人才招聘启事，其中提到招聘总行首席合规官一名，同时还招聘苏州分行合规官、广州分行合规官各一名。

5月，江西上饶银行同样发布招聘启事称，该行因发展需要，面向全国公开招聘首席合规官1名，任职条件明确须年龄45周岁以下，有法院、检察院司法工作经历者将优先考虑。

金融机构为何密集设立首席合规官一职？记者注意到，为提升金融机构依法合规经营水平，去年12月，国家金融监督管理总局发布了《金融机构合规管理办法》（以下简称《办法》），其中第十三条提到：“金融机构应当在机构总部设立首席合规官，首席合规官是高级管理人员，接受机构董事长和行长（总经理）直接领导，向董事会负责。”

文件显示，该《办法》自2025年3月1日起施行，同时设置了一年过渡期，不符合《办法》规定的，应当在过渡期内完成整改。

职责方面，首席合规官有负责本机构的合规管理工作，组织推动合规管理体系建设，监督合规管理部门和合规岗位的履职情况，组织推动合规规范在机构内严格执行与有效落实；组织推动合规管理的制度建设、合规审查、合规检查与评价、重大合规事件处理、合规考核、问题整改及队伍建设等，确保合规管理工作有序运转等多项职责。

“《办法》致力于指导金融机构建立横向到边、纵向到底的合规管理体系，将合规基因注入金融机构发展决策、业务经营的全过程、全领域，实现从‘被动监管遵循’向‘主动合规治理’的转变。”国家金融监督管理总局有关司局负责人彼时表示。