恒力期货芜湖营业部互联网营销违规 负责人王健收警示函并记入诚信档案

来源：新浪财经-鹰眼工作室

近日，安徽证监局发布行政监管措施决定书，直指恒力期货有限公司芜湖营业部（下称“恒力期货芜湖营业部”）在互联网营销活动中存在的违规行为。该营业部因将第三方合作费用支付标准与交易手续费挂钩、风险管控不足及未有效执行合规制度，被认定为内部控制存在重大缺陷。营业部负责人王健因对上述违规行为负有管理责任，被采取出具警示函的监督管理措施，相关情况同时被记入诚信档案。

违规事实明确：手续费挂钩第三方费用，内控机制失效

安徽证监局在调查中发现，恒力期货芜湖营业部在开展互联网营销活动时，存在两项核心违规问题：一是将第三方合作的费用支付标准与交易手续费直接挂钩，这一行为可能导致营销环节过度追求交易量，忽视投资者适当性管理及风险控制；二是风险管控严重不足，且未有效执行公司合规制度相关规定，反映出营业部内部控制存在重大缺陷。

上述情形违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条关于“期货公司应当建立健全内部控制制度，加强对分支机构的管理，防范和化解风险”的规定。证监局指出，此类违规行为不仅破坏了正常的营销秩序，也暴露了营业部在业务扩张中合规意识淡薄、风险管控流于形式的问题。

负责人承担管理责任：违反高管任职规定，监管追责落地

作为恒力期货芜湖营业部负责人，王健被认定对上述违规行为负有直接管理责任。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第227号）第四条“高级管理人员应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，勤勉尽责”的要求，王健的管理失职行为已构成违规。

基于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第四十四条第一项及《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定，安徽证监局决定对王健采取出具警示函的监管措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。这一处罚体现了监管部门对金融机构“董监高”履职责任的严格要求，强化了“失职必问责”的监管导向。

监管依据充分：多项法规亮剑，凸显合规监管刚性

此次监管处罚的法律依据明确，恒力期货芜湖营业部的行为违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条关于内部控制的规定，而负责人王健的管理责任则对应《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第四条的勤勉义务要求。安徽证监局依据上述法规的罚则条款，作出对王健出具警示函的决定，体现了监管执法的严谨性和规范性。

值得注意的是，警示函作为行政监管措施的一种，虽不涉及市场禁入或罚款，但结合“记入诚信档案”的附加措施，将对相关责任人员的职业声誉及后续任职产生实质性影响。根据规定，王健如对该监督管理措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼，复议与诉讼期间不停止监管措施的执行。

此次恒力期货芜湖营业部及负责人被追责，再次释放了监管部门对金融机构分支机构合规经营的强监管信号。业内人士指出，期货公司在拓展互联网营销等创新业务时，需严守合规底线，强化分支机构内控机制建设，避免因追求短期业务规模而忽视风险管控，负责人更需切实履行管理职责，确保合规制度落地执行。

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