东旭光电财务造假案余波未了，中信证券子公司被诉

来源：第一财经

11名原告合计诉讼请求金额182.82万元。

东旭光电退市一年多之后，其财务造假案再起波澜，中信证券子公司因此被诉诸公堂。

中信证券12月4日晚间披露，东旭光电证券虚假陈述责任纠纷案获河北石家庄中院受理，子公司中信证券华南公司为37名被告之一，该案适用普通代表人诉讼程序。

据披露，11名原告合计诉讼请求金额182.82万元。资料显示，中信证券华南公司前身是广州证券，于2020年1月并入中信证券。

对于涉诉影响，中信证券称，该案为公司收购广州证券前，广州证券承做的相关项目引发的纠纷，涉及潜在损失均已在收购交割前充分考虑，对公司当期利润或期后利润无重大影响。

东旭光电退市一年有余，去年10月11日，ST旭电A股、B股同日走向面值退市。

在此之前，东旭光电在一年内两度被立案。先是在去年5月，该公司因未按期披露2023年年报被立案；紧接着，同年9月，因涉嫌信息披露违法违规，东旭光电及控股股东东旭集团被立案。

今年上半年，随着调查结果出炉，东旭集团及东旭光电的财务造假被坐实。

证监会官网2025年3月底披露，河北、深圳证监局对东旭光电及东旭集团、东旭蓝天相关主体证券违法行为作出行政处罚事先告知。

监管调查认定，2015年至2019年，东旭集团通过虚构业务等方式进行财务造假，累计虚增收入约478亿元，同期虚增利润总额超130亿元，并存在债券欺诈发行行为。同期，东旭光电累计虚增营收约167亿元、虚增利润超56亿元。同时，该公司2017年定增构成欺诈发行。

最终，东旭集团时任公司董事长、实际控制人李兆廷等43名责任主体，合计被罚17亿元，其中19名主要责任人被采取五年以上直至终身证券市场禁入措施。

聚焦此次诉讼，披露显示，案件原告方为吴彩泉等11名投资者，被告为东旭光电、东旭集团、中信证券华南公司等37名相关法人主体或自然人，案由为证券虚假陈述责任纠纷。

诉讼请求方面，11名原告合计主张经济损失182.82万元，要求东旭光电承担赔偿责任，其余36名被告承担连带赔偿责任。

原告方诉称，东旭光电2015年至2022年年报存在虚假记载和重大遗漏，2017年定增欺诈发行，且未按时披露2023年年报，已收到河北证监局行政处罚。

原告认为，上述交易行为与东旭光电虚假陈述行为之间存在因果关系，后者应对其损失承担赔偿责任。而中信证券华南公司作为东旭光电2017年定增主承销商，应承担连带赔偿责任。

案件进展方面，公告显示，4月初，中信证券华南公司收到应诉材料，8月初收到民事裁定书，当月中旬向河北高院申请复议。

12月3日，中信证券华南公司收到民事裁定书，河北高院裁定驳回复议申请，确定本案适用普通代表人诉讼程序审理。