中山证券厦门分公司遭责令改正，两责任人领监管函，公司上半年营收净利双降

12月4日，根据厦门证监局发布的公告，中山证券有限责任公司厦门分公司及其负责人马敏华、投资顾问苏晓雷，分别因合规管控不到位、个人违规操作等问题，受到相应监管处罚，相关情况均被记入诚信档案。

厦门证监局查明，中山证券厦门分公司合规管控不到位，公司员工委托证券经纪人以外的个人从事客户招揽活动，负责人规避内部管理规定借用经纪人名义挂靠客户获取业绩提成。证监局决定对中山证券厦门分公司采取责令改正的监督管理措施，并将相关情况记入诚信档案。

作为中山证券厦门分公司负责人，马敏华存在双重违规。一方面，其个人为获取业绩提成，规避内部管理规定，借用分公司经纪人名义挂靠客户；另一方面，对公司员工委托证券经纪人以外个人招揽客户的违规行为未能有效管控，未尽到管理责任。

投资顾问苏晓雷，厦门证监局查实，其在执业过程中，委托证券经纪人以外的个人从事客户招揽活动，违反了《证券经纪业务管理办法》规定。

厦门证监局对马敏华、苏晓雷采取出具警示函的监督管理措施，相关违规情况记入其个人诚信档案。

据公司官网，中山证券成立于1992年，总部位于深圳市南山区，注册资本17.8亿元，是一家全牌照的综合类证券公司，拥有投资银行、经纪业务、资产管理、固定收益、证券投资等业务体系。公司经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品。

最近一年多，中山证券及分公司等已多次被罚。今年9月5日，中山证券合肥分公司因违规委托第三方进行投资者招揽活动、从业人员管理不到位，被安徽证监局责令改正；今年1月，中山证券员工谭睿因借他人名义持有、买卖证券被监管罚款4.5万元；去年7月底，中山证券佛山分公司原负责人周桂崧存在私自销售非中山证券代销私募证券投资基金，并从中获取不正当利益的情形而接受监管谈话。

业绩方面，今年上半年，中山证券营收、净利双降。上半年实现营业收入2.31亿元，同比减少52.17%；净利润亏损2811.77万元，相较去年同期表现为由盈转亏。

来源：读创财经