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深圳商报·读创客户端记者 李薇
根据浙江证监局在2025年12月1日发布的公告，浙江稠州商业银行股份有限公司因存在多项违规行为，受到责令改正的行政监管措施。
据查，该公司具体问题包括：部分从事基金销售业务人员未取得从业资格；部分基金宣传推介材料、基金销售业务制度修订未经合规风控人员审查，基金销售专职合规人员同时承担业务管理职责；为个别未进行风险测评的客户办理基金销售业务；通过手机APP销售基金时，未提示投资者阅读基金合同、招募说明书；在向普通投资者销售高风险产品时，未履行特别的注意义务；未按规定报送反洗钱相关材料。上述行为均违反了相关法律法规的规定。
根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》、《证券期货业反洗钱工作实施办法》等相关规定，浙江证监局决定对该公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。该局要求该公司采取有效的整改措施落实整改，切实加强基金销售业务管理，并提交书面整改报告。
图源：浙江证监局官网截图。
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