北京
11月18日，中国证券监督管理委员会广东监管局（以下简称 “广东证监局”）于昨日在官网发布行政监管措施决定书〔2025〕108 号，对方正证券股份有限公司广州锦御二街证券营业部（以下简称 “该营业部”）采取出具警示函的行政监管措施。
图源：中国证监会广东监管局官网
经查，该营业部存在五大类违规问题：一是向投资者发送知识测评问卷的答案；二是基金销售业务管理不到位；三是投顾业务展业不规范；四是人员管理不到位；五是合规管理机制不健全。
上述行为违反多项监管规定，具体包括《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第 130 号）第三条、第二十九条第二款，《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第 91 号）第五十七条第二款，《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2010〕27 号）第十四条第一款、第十五条，《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66 号）第九条、第二十一条，以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第 166 号）第三条、第四条。
广东证监局依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款，作出此次出具警示函的决定，并要求该营业部高度重视违规问题，开展全面自查，梳理管理漏洞，采取有效措施整改，对内严肃问责，强化员工行为管控，提升合规管理水平。同时明确，该营业部需自收到决定书之日起 30 日内，将整改方案报送广东证监局，广东证监局将视情况检查整改落实情况。
此外，决定书指出，若该营业部对此次监管措施不服，可在收到决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，或在 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼，且复议与诉讼期间，上述监管措施不停止执行。
该行政监管措施决定书同时抄送证监会机构司、法治司，湖南证监局，中国证券业协会及方正证券股份有限公司，由广东证监局办公室于 2025 年 10 月 11 日印发。
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