复旦大学拟转让复旦微电股权，国盛投资将受让成为上市公司第一大股东

11月16日晚间，复旦微电公告称，上海国盛集团投资有限公司（以下简称“国盛投资”）与上海复芯凡高集成电路技术有限公司（以下简称“复芯凡高”）签署《上海复芯凡高集成电路技术有限公司与上海国盛集团投资有限公司关于上海复旦微电子集团股份有限公司之股份转让框架协议》（以下简称“《股份转让框架协议》”），约定受让复芯凡高持有的复旦微电约1.07亿股份，占公司股份总数的12.99%，标的股份的转让价格合计约51.44亿元。

交易完成后，复芯凡高不再是复旦微电第一大股东，国盛投资将成为复旦微电第一大股东。据了解，复旦大学间接持有复芯凡高100%股权，而上海国盛（集团）有限公司（以下简称“国盛集团”）持有国盛投资100%股权，国盛集团唯一股东为上海国资委。

国盛投资法定代表人、执行董事、经理为杨高峰，其也是国家集成电路产业投资基金一期、二期和三期的董事。

复旦大学拟折价转让股权

根据《股份转让框架协议》，国盛投资按照48.20元/股的价格受让复芯凡高持有的复旦微电12.99%股权。截至11月14日收盘，复旦微电报56.71元/股。照此计算，国盛投资将以该收盘价85%的价格受让股权，即复旦大学八五折转让所持的复旦微电股权。若以11月17日59元/股的开盘价为基准计算，此次受让价格对应的“折扣”更是降至八二折。

复芯凡高表示，本次权益变动是公司基于国有资产管理改革的需要，通过进一步加强与上海市在集成电路领域的协同合作以实现产业资源整合，结合上海市国有资本运营管理布局，通过非公开协议转让方式将其所持有的复旦微电股权全部转让至国盛投资。本次权益变动后，公司将不再持有上市公司股权。

相关资料显示，国盛投资控股股东国盛集团旗下资产规模庞大，其持股比例超过5%的上市公司包括沪硅产业、上海建工、华谊集团、上海建科、华建集团、隧道股份、华鑫股份、交大慧谷和建元信托。其中，沪硅产业为国内半导体硅片龙头。

在具体付款周期层面，双方同意，受让方将按照一定阶段或节点于正式交易协议签署日起9个月内向转让方分期支付本次股份转让的交易价款，具体支付安排以双方签署的正式交易协议为准。

值得一提的是，转让完成后，上市公司仍无控股股东及实际控制人。

复旦微电仍与复旦大学保持战略合作

尽管复旦大学旗下复芯凡高不再是复旦微电第一大股东，上市公司仍将与复旦大学保持战略合作。

据悉，双方（转让方、受让方）理解、同意并确认，本次股份转让完成后，转让方及其实际控制人复旦大学将继续支持和保持复旦微电与复旦大学之间的战略合作关系与产学研协同合作等，支持复旦微电与复旦大学继续深化合作机制，共同建设创新中心相关实体运行科研平台。

转让方将在2025年7月复旦微电与复旦大学签署的战略合作框架协议基础上，支持促成复旦微电与复旦大学建立多元化的科研合作载体，复旦微电与复旦大学将共同在人才和资金方面持续支持联合团队组建、技术与科研攻关、实验资源共享与项目协同推进等，重点聚焦集成电路等前沿技术领域，集合双方的专家资源，加大创新突破，强化联合攻关，破解产业发展的瓶颈技术难题。复旦微电将依托复旦大学学科门类齐全的综合优势与企业的工程化能力，共同推动“基础研究-技术攻关-产业转让”的一体化协同，探索“学科-平台-产业”协同发展模式。

值得一提的是，转让完成后，复旦微电仍将保持相对独立运作。

根据《详式权益变动报告书》，复旦微电独立经营的能力不会受到影响，上市公司在人员、财务、机构、资产及业务方面将继续保持独立。

此外，国盛投资承诺保证复旦微电拥有完整、独立的劳动、人事及薪酬管理体系，且该等体系完全独立于本公司及控制的其他企业。保证复旦微电的财务人员不在本公司及控制的其他企业中兼职、领薪。

此外，国盛投资也将保证复旦微电业务独立。其表示，保证复旦微电的业务独立于本公司及控制的其他企业。保证复旦微电拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质和能力，在采购、生产、销售、知识产权等方面保持独立，具有面向市场独立自主持续经营的能力。保证本公司除通过行使股东权利之外，不干涉复旦微电的业务活动。