我国稀土出口管制之长臂管辖要点及企业风险提示

长臂管辖（Long arm jurisdiction）原指美国各州法院在民事诉讼中对于本州之外的被告人行使管辖权，以最低限度的接触联系（minimum contacts）为根据形成的概念，由美国最高法院在 1945 年 “国际鞋业公司诉华盛顿州案” 中确立。

2025年10月9日，商务部发布2025年第61号公告（以下简称61号公告），决定对境外相关稀土物项实施出口管制，首次将稀土出口管制延伸到域外，这被认为是中国稀土出口管制的长臂管辖。本文将结合《出口管制法》《两用物项出口管制条例》等相关法律、行政法规，对该公告的要点进行解读，并对企业进行风险提示。

一、管制之目的

61号公告的法律渊源是《出口管制法》《两用物项出口管制条例》等法律法规相关规定，《出口管制法》第一条即开宗明义地指出其立法目的在于“维护国家安全和利益，履行防扩散等国际义务”。61号公告的出台，正是基于国家安全与利益的考量、基于防扩散的国际义务，防止部分境外组织和个人将原产于中国的稀土物项直接或加工后再转移、提供给有关组织和个人，直接或间接用于军事等敏感领域，对中国国家安全和利益造成重大损害或潜在威胁，对国际和平稳定造成不利影响。

二、被管制之主体

61号公告是域外管辖，被管辖之主体是境外组织和个人。从组织形式来看，“境外组织”可以是各种类型的法人实体或非法人实体，如企业、公司、社团、机构等，也可以是国际组织、外国政府机构及其分支机构等。“个人”则是指具有一国国籍的自然人，或者无国籍但在中国境外居住和活动的自然人。

公告中对“境外组织和个人”的界定，主要是基于其行为和所涉及的稀土物项，而不是基于其国籍等单一因素。例如，中国企业或具有中国国籍的自然人在境外投资设立的稀土企业、稀土工厂，在出口公告所列管的稀土物项时，也被视为“境外组织”。

三、被管制之物项判断

根据61号公告境外组织和个人（以下称“境外特定出口经营者”）在向中国以外的其他国家和地区出口以下物项前，必须获得中国商务部颁发的两用物项出口许可证件:

（一）含有、集成或者混有原产于中国的本公告附件1第一部分所列物项在境外制造的本公告附件1第二部分所列物项，且附件1第一部分所列物项占境外制造的附件1第二部分所列物项的价值比例达到0.1%及以上的；

该条规定被认为对标美国《出口管理条例》（Export Administration Regulations，EAR）的最小比例原则（De minimis），是中国版的最小比例原则。根据该规定，含有、集成或者混有原产于中国的《物项列表》第一部分所列物项在境外制造成的《物项列表》第二部分所列物项，且第一部分价值比例达到0.1%及以上的，即受中国出口管制。

（二）使用原产于中国的稀土开采、冶炼分离、金属冶炼、磁材制造、稀土二次资源回收利用相关技术在境外生产的本公告附件1所列物项；

这是对利用中国稀土技术在境外生产的稀土相关物项的管制。随着中国稀土技术在国际上的广泛应用，一些国家利用中国的稀土技术进行生产，却未受到有效监管。此规定的出台，填补了这一监管空白。假设某国企业利用从中国获取的稀土冶炼分离技术，在其国内生产稀土氧化物，那么该企业若要出口这些稀土氧化物，就必须经过中国的许可。这充分体现了中国对自身稀土技术的保护，以及对相关物项出口的严格管理。

（三）原产于中国的本公告附件1所列物项。

这是对传统稀土出口管制的延续和强化，暗含着对中国产管制稀土物项再出口的限制，境外组织等可能是原本的买方，现在变成了卖方，转售需许可。

附件1所列物项如下表：

附件1：《物项列表》

从以上《物项列表》来看，第一部分物项包括稀土单金属和稀土合金、稀土氧化物，共13项物项，该13项物项此前已被商务部、海关总署公告2025年第18号列入境内出口管制物项。第二部分物项主要是稀土永磁材料和稀土靶材，总体而言，管制范围有限。

如何判断境外相关稀土物项是否受中国出口管制？笔者根据61号公告绘制了稀土出口管制长臂管辖运用示意图，相关境外组织和个人可依据该示意图进行判断，逐一排除或适用。概括而言，第一步先需判断是否为原产于中国的金属钐、金属镝、金属钆、金属铽、金属镥、金属钪、金属钇、钐钴合金、铽铁合金、镝铁合金、铽镝铁合金、氧化镝、氧化铽，第二步判断是否有使用原产于中国的稀土技术生产，第三步判断是否是含有、集成或混有原产于中国的稀土物项制造的相关管制物项。

我国相关稀土物项长臂管辖运用示意图

四、重点管制用途及重点管制用户

稀土既有民事用途，又有军事用途，同时有助于提升军事潜力。从61号公告发布的内容来看，其重点管制的也是用于军事用途或者有潜在军事潜力用途的出口。如公告明确指出，“对于向境外军事用户的出口申请，原则上不予许可”；对于用于或可能用于大规模杀伤性武器及其运载工具、恐怖主义目的、军事用途或提升军事潜力的出口申请，原则上不予许可，体现对军事用途的重点管控和对防扩散国际义务的履行。

同时，61号公告对“最终用途为研发、生产14纳米及以下逻辑芯片或者256层及以上存储芯片，以及制造上述制程半导体的生产设备、测试设备和材料，或者研发具有潜在军事用途的人工智能的出口申请，逐案审批。”14纳米及以下逻辑芯片可用于军事装备、高性能计算（HPC）与人工智能（AI）等，256层及以上存储芯片可用于大数据中心与云计算、AI服务器等，若被用于军事领域，会改变军事力量平衡，带来重大安全隐患；逐案审批可精准把控技术流向，避免技术滥用。

对于“向出口管制管控名单和关注名单所列的进口商和最终用户（包括其控股50%及以上的子公司、分公司等分支机构）的出口申请，原则上不予许可。”该规定设置了中国版的“股权穿透”规则，与美国商务部工业与安全局（BIS）在当地时间2025年9月29日发布的临时最终规则（IFR）相似，根据该IFR，任何实体，如果其至少50%的股权由“实体清单”（Entity List）或“军事最终用户（MEU）清单”上的一个或多个实体持有，则其本身将自动受到“实体名单”/“MEU清单”的限制，未经美国商务部许可，受EAR管制的物项不得对被列入“实体清单”的实体出口、再出口或境内转移。

2025年，商务部发布6个公告，将多家美国实体及台湾地区实体列入出口管制管控名单。

五、管制之《合规告知书》

根据公告要求，中国境内出口经营者将本公告附件1《物项列表》第一部分所列管制物项出口到境外，或者境外特定出口经营者将受本公告管制的任何物项出口到第三国或者地区（或者进行国内转移时），应当向下一个收货人、进口商或者最终用户出具《合规告知书》。同时，下一个收货人、进口商或者最终用户也可以要求中国境内出口经营者或者上游的境外特定出口经营者提供此告知书。出具本《合规告知书》不免除各方按照中国出口管制法律法规规定开展必要尽职调查的义务。

根据以上合规指引规定，出具《合规告知书》只是对各方形式上的信息传递要求，各方仍需独立开展必要的尽职调查，包括但不限于：核实交易对手的资质、背景（是否在中国出口管制管控或关注名单内）；确认物项的最终用途（是否军事用途或潜在军事用途，或“逐案审批” 的情形）；追溯物项的流向，确保不被用于危害中国国家安全与利益、不利于国际和平与稳定的领域。

该合规指引通过设计“上游向下游出具告知书+下游主动索取”的机制，将管制要求贯穿于出口、转口、国内转移的全流程，防止物项通过“灰色渠道”流入敏感领域。同时既要求上游主体主动披露管制信息，也赋予下游主体知情权和核查义务，避免“单一主体担责”的漏洞，推动各方形成合规合力。

六、企业风险提示

61号公告的出台，对于稀土相关企业提出了境内与境外合规的双重要求。

对于境内出口经营者而言，从境内将公告《物项列表》第一部分所列管物项出口到境外时，除按规定向商务部申请两用物项和技术出口许可证外，还应向进口商出具《合规告知书》，开展必要的尽职调查，如核实进口商是否在管控名单内或关注名单内、是否军事用户；核实出口物项的最终用途，发现最终用途有可能改变的，立即报告商务部。若在境外从事61号公告所管制的稀土物项出口活动，应按公告要求申请许可，并按《合规告知书》指引做好境外合规。

若计划在境外投资稀土工厂、稀土企业，还应关注商务部公告2025第62号《关于公布对稀土相关技术实施出口管制的决定的公告》，商务部、海关总署公告2025年第56号《关于公布对部分稀土设备和原辅料相关物项实施出口管制的决定的公告》。

违反境外稀土物项出口管制要求，将按照《出口管制法》《海关法》《刑法》等中国法律法规进行处罚，依法追究法律责任。

本文作者：上海兰迪（深圳）律师事务所 海关与财税团队 李炜律师