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27万股东在11月7日的夜晚同时收到“惊雷”。四家上市公司立案调查公告接踵而至,随后另一批处罚决定书连夜送达。
11月7日晚间,A股市场迎来一个不平静的夜晚。八一钢铁、洲际油气、上海洗霸、*ST长药四家公司相继发布被证监会立案调查的公告。
与此同时,还有多家公司收到行政处罚决定,包括因财务造假被重罚的退市龙宇。
这一晚的密集监管动作,涉及公司数量之多、投资者之众,为近期资本市场所罕见。据不完全统计,这些被立案调查的公司股东总人数超过26万,一夜之间,这些投资者集体踩雷。
立案四重奏
本周五夜晚,四家上市公司不约而同地发布了被立案调查的公告,在资本市场投下一枚重磅炸弹。
八一钢铁因涉嫌信息披露违法违规被立案。这家新疆的央企控股钢铁公司已连续三年亏损,今年三季报又亏损近6亿元。
让人意想不到的是,连八一钢铁这样的国企也会出现信披违规问题。
*ST长药的情况更为严峻。该公司因涉嫌定期报告等财务数据虚假记载被立案。公告明确警示,若后续经行政处罚认定的事实触及重大违法强制退市情形,公司股票将被实施重大违法强制退市。
上海洗霸的立案原因则与众不同。公司董事潘阳阳和副总裁索威因涉嫌短线交易被立案。值得注意的是,上海洗霸年内股价从13元涨至最高110.5元,涨幅超过8倍。
洲际油气已是监管常客。该公司股东海口东铎在与一致行动人合计持股比例达到总股本5%时未停止交易,被证监会立案。
而就在同一日,因违规减持,洲际油气股东厦门久承企业管理合伙企业已被上交所予以监管警示。
此外,一批行政处罚决定书也在同日送达,涉及退市龙宇、ST天圣和*ST金泰三家公司。
退市龙宇被查明连续多年财务造假,公司及多名董监高被合计罚款3810万元。*ST金泰及其相关责任人因信披违规被深交所公开谴责-1,公司和时任高管合计被罚460万元。ST天圣则被重庆证监局处罚60万元-1,公司和22名相关责任人总计被罚499万元。
这些案例共同勾勒出当前资本市场监管力度持续加强的趋势。
监管趋势
从今年整体情况看,资本市场严监管趋势明显。
据同花顺iFinD数据统计,截至8月1日,年内已有66家上市公司发布了公司或相关方被立案调查的公告。
从立案调查的原因来看,涉嫌信披违法违规的数量最多,有50家公司因此被立案调查,占比75.76%。
特别值得注意的是,有5家公司明确因涉嫌财务造假被立案调查,而以往对于涉嫌财务造假的案件,证监会均以涉嫌信披违法下发立案调查告知书。
截至11月8日,今年已有66家上市公司发布公司或相关方被立案调查的公告,其中75.76%因涉嫌信披违法违规。
监管力度不断加码,5家明确因财务造假被立案的公司-2,与以往仅以“信披违法”表述相比,调查指向更为明确。
财务造假、信披违规、短线交易——这些资本市场的顽疾,正在监管风暴中逐渐现形。
这些被立案调查的股票,短期内股价表现可能不容乐观。对于投资者而言,立案调查的突发性使得风险防范变得困难。“被立案调查的股票是没有办法提前知道,因为公司信披违规或虚假记载等行为是隐蔽的”,这种信息不对称使得投资者容易遭受不必要的损失。
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