400亿知名券商，被责令改正！

【导读】场外衍生品业务违规，财通证券被责令改正

中国基金报记者 晨曦

又有上市券商被采取行政监管措施！

11月7日，证监会官网显示，浙江证监局对财通证券采取责令改正的措施，对财通证券高管裴根财采取出具警示函的措施。

经查，财通证券的场外衍生品业务存在以下问题：标的管理机制不健全，未对挂钩标的实施及时动态调整；投资者资质年度复核工作不到位；未对业务管理系统权限、密码实施有效管理。

浙江证监局指出，上述情形不符合《证券公司场外期权业务管理办法》《证券公司收益互换业务管理办法》《证券公司内部控制指引》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券基金经营机构信息技术管理办法》中的相关规定。基于此，浙江证监局决定对财通证券采取责令改正的监督管理措施。

浙江证监局要求财通证券引以为戒，对上述问题深入整改，采取有效措施提高场外衍生品业务的内部控制和合规管理水平，并于收到决定书之日起30日内向浙江证监局提交书面整改报告。

此外，浙江证监局还对裴根财采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。浙江证监局指出，裴根财作为财通证券高级管理人员，分管相关业务，对公司上述违规行为负有管理责任。

公开信息显示，裴根财于2010年加入财通证券，曾任总经理助理兼营销服务中心总经理，总经理助理兼经纪业务总部总经理，财通创新董事长，总经理助理兼研究所所长，现任财通证券总经理助理。

此前，财通证券在2024年年报中提及，加强场外衍生品业务风险管理，提升衍生品业务发展质量。衍生品对客业务方面，积极适应市场新规则，坚持“以客户为中心”，加强协同，提升客户需求综合服务能力及风险管理能力。

财通证券2025年三季报显示，截至2025年三季度末，其衍生金融资产为8245.17万元，较2024年末的8亿元减少89.69%，变动原因是场外衍生品规模下降。

今年以来，财通证券已被多次开出“罚单”。今年9月，因财通证券在境外子公司管理方面存在问题，财通证券及公司总经理助理、财通证券（香港）时任董事长钱斌分别被采取出具警示函的行政监管措施。

具体而言，财通证券存在三项问题：一是未有效建立覆盖境外子公司的决策事项落实跟踪制度及决策效果评估制度；二是未健全对境外子公司的风险管控机制；三是提名的境外子公司部分董事不符合相应任职条件。

另外，今年2月，财通证券因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，被中国人民银行浙江省分行处以195万元罚款，时任合规部副总经理、合规总监也被处以罚款。

截至11月7日收盘，财通证券股价为8.59元/股，总市值为398.9亿元。

编辑：江右

校对：纪元

制作：小茉

审核：许闻

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