海富通基金七年曝出两起“老鼠仓”事件 “风控专家”于今年上半年任公司董事长

深圳商报·读创客户端记者 詹钰叶

海富通基金前基金经理“老鼠仓”行为日前被处罚，这是七年里公司发生的第二起“老鼠仓”事件。今年上半年，业内知名风控专家任公司董事长。

根据上海证监局开出的罚单，杨某嘉利用未公开信息明示、暗示他人从事相关交易活动。陈某东实际控制“陈某东”证券账户进行交易，资金来源及去向主要为其本人和亲友。在担任基金经理期间，杨某嘉利用因职务便利获取的未公开信息，明示、暗示陈某东从事相关交易活动。期间，“陈某东”证券账户与前述基金发生趋同交易。上海证监局认为，杨某嘉的上述行为违反了《基金法》第二十条第六项的规定，构成《基金法》第一百二十三条第一款所述情形。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《基金法》第一百二十三条第一款规定，上海证监局决定对杨某嘉责令改正，并处以50万元罚款。

海富通基金前基金经理杨宁嘉的信息与罚单吻合。他自2021年9月起在海富通基金担任基金经理，先后管理3只基金；并在2024年10月14日因“个人原因”卸任了基金经理职务，并离开海富通基金。从任职回报看，海富通电子传媒股票A3年又44天的回报率接近-38%，海富通新内需混合A近2年的回报率接近-20%；海富通数字经济混合4个月的任职回报为正，但在此期间其规模从近3亿元迅速缩水至百万，最终被迫清盘。

从公开信息看，这并非海富通基金首次出现“老鼠仓”事件。2018年9月，公司原基金经理谢志刚因利用未公开信息交易，被上海市第一中级人民法院以“利用未公开信息交易罪”判处有期徒刑三年、缓刑五年，并处罚金300万元。他在2016年6月主动向公安机关投案，供述其自2011年11月至2015年6月离职时（期间供职两家基金公司，2013年进入海富通基金）结束的“老鼠仓”行为，累计非法获利270.4万元。在案件审理过程中，谢志刚退缴了全部非法所得。这是当时公募行业中为数不多因“老鼠仓”获刑的案例。

更早之前，在中国证监会2014年开展的“捕鼠”行动中，海富通基金被曝出公募基金行业首起“老鼠仓”事件。公司原任和时任的5位基金经理蒋征、陈绍胜、牟永宁、程岽、黄春雨因涉嫌内幕交易被查。六个月后，海富通基金被中国证监会勒令整改，并暂停开展新业务三个月。

近年来监管部门对“老鼠仓”等违法行为的打击力度不断加强。2022年4月，中国证监会发布了《关于加快推进公募基金行业高质量发展的意见》，要求严厉打击“老鼠仓”、市场操纵等违法违规行为，建立从业人员“黑名单”制度和公示机制。2024年，中国证监会全年查处内幕交易案件87起，其中“老鼠仓”案件12起，罚没款合计超15亿元。

公开信息显示，海富通基金是中国首批中外合资基金公司之一，成立于2003年4月，其股东为国泰海通证券股份有限公司（持股51%）和法国巴黎资产管理BE控股公司（持股49%）。至今年年中，海富通基金的管理规模为2161.22亿元，在业内排名35；非货规模接近1700亿元，在业内排名31。就在今年4月，公司迎来新帅：国泰海通证券副总裁谢乐斌兼任海富通基金董事长一职，此前曾任国泰君安证券的首席风险官，被称为“风控大神”“合规铁腕”。业内认为，谢乐斌履新后，首先要解决的问题可能是公司风控合规短板。