证券犯罪律师团队辩护斩获4起不起诉+2起极轻量刑

引言：专注深耕，守护资本市场法治底线

在金融强监管常态化的当下，证券犯罪案件呈现出“案情复杂度高、行刑交叉特征显著、法律适用难度大”的新态势，对律师团队的专业能力、实战经验与应对策略提出了极高要求。2025年9月，团队在证券犯罪刑事辩护领域再度斩获系列突破性成果，为证券犯罪辩护策略的完善提供了实践意义。

2025年核心战绩：以专业辩护实现“不起诉”与“极轻量刑”双重突破

本年度截至9月，团队在证券犯罪刑事辩护业务中成效显著，累计为客户争取到4件不起诉决定与2起法定刑以下极轻量刑结果。每一份成果的背后，都是团队律师对案件细节的极致打磨、对法律条文的精准解读，以及与办案机关持续高效沟通的不懈努力。

（一）典型胜诉案例深度解析

1.某集团负责人涉嫌泄露内幕信息案：本案指控金额近3000万元，涉案情节复杂。团队接受委托后，迅速组建专项辩护小组，通过梳理涉案资金流向、核实内幕信息传递链路，精准定位案件核心争议点。同时，积极与办案机关沟通辩护意见，从证据合法性、事实认定准确性等维度展开论证，最终成功为当事人争取到不起诉决定。

2.全国性会计师事务所涉嫌证明文件案：某会计师事务所因涉上市公司财务造假，被指控出具证明文件存在违法情形。团队深入研究会计准则与证券监管规定，结合审计工作流程，厘清事务所与上市公司的责任边界，通过提交专业法律分析报告与证据材料，最终推动案件获得不起诉处理。

3.某资深投资者涉嫌内幕交易案：本案指控金额近2000万元，当事人面临较重刑事风险。团队依托丰富的异地办案经验，多次远赴案件地开展证据核查工作，从交易决策合理性、信息知悉时间节点等方面挖掘有利证据，最终成功说服办案机关作出不起诉决定。

4.某四大会计师涉嫌内幕交易案：涉案金额达数百万元，根据相关法律规定，当事人面临较高量刑区间。团队通过论证案件情节的特殊性、当事人主观恶性程度等，提出“法定刑以下量刑”的辩护意见，并协助案件层报最高人民法院，最终为当事人争取到极轻量刑结果。

5.某会计师事务所涉嫌证明文件重大失实案：针对事务所涉上市公司财务造假的指控，团队联合金融专家、会计专家开展专项论证，从“过失认定标准”“执业流程合规性”等角度构建辩护体系，以专业意见获得办案机关认可，最终实现不起诉。

6.某私募投资总监涉嫌内幕交易案：涉案金额数百万元，团队通过分析私募投资决策机制、交易记录与内幕信息的关联性，提出“无主观故意”的辩护观点，并推动案件层报最高人民法院，成功为当事人争取到法定刑以下极轻量刑。

此外，在某公司项目负责人及其配偶涉嫌内幕交易一案中，因当事人对司法程序不熟悉，出现供述反复且未签署认罪认罚具结书，案件一度陷入僵局。团队并未退缩，而是通过梳理全案证据链、撰写多份专业法律意见书，深入阐释案件事实与法律适用逻辑，最终获得司法机关充分认可，成功为当事人争取到法定刑以下极轻量刑，实现了法律效果与社会效果的有机统一。

“三全”服务模式：构建证券犯罪法律服务新标杆

（一）全罪名覆盖：深耕证券犯罪各领域，积累丰富实战经验

团队在证券犯罪主要罪名领域均具备成熟的辩护能力，涵盖内幕交易罪、操纵证券市场罪、利用未公开信息交易罪、欺诈发行证券罪、违规披露、不披露重要信息罪，以及中介机构出具证明文件重大失实罪、提供虚假证明文件罪等。

自2022年起，团队已承办来自北京、上海、深圳、新疆、重庆、山西等全国多个省市的数十起证券犯罪案件，在已办结的内幕交易罪、操纵市场罪案件中，多次为客户争取到“不批捕、不起诉、法定刑以下量刑”等有利结果。其中，团队承办的某影视领域上市公司财务造假案，涉及IPO发行与定向增发两个阶段的欺诈发行问题，案件涉及法律关系复杂、监管政策衔接紧密，为行业同类案件的辩护与研究提供了重要参考价值。

（二）全链条服务：覆盖证券犯罪全主体，提供精准辩护支持

证券犯罪全链条参与主体，包括上市公司及其实控人、董监高，会计师事务所、评估师事务所、保荐机构等中介机构，以及投资者、金融机构高管等。在实践中，通过承办上市公司实控人因重组并购引发的违规披露重要信息罪案件，以及为会计师事务所、评估师事务所等中介机构提供“审计报告、评估报告涉虚假或失实”的刑事辩护服务，对把握不同主体在证券犯罪中的法律责任边界提供了实践经验。

（三）全流程保障：创新“行刑衔接”服务，前置风险防控关口

为突破传统刑事辩护的局限，创新性推出“行刑衔接全流程法律服务”模式，相应的服务范围覆盖行政应对（行政调查、听证申辩、行政复议、行政诉讼）、刑事辩护、民事索赔应诉、合规重建四大环节，形成“风险防控—案件应对—事后修复”的完整服务闭环。

该模式的核心优势在于“风险前置防控”——在行政调查阶段即安排刑事律师介入，通过梳理行政调查逻辑、预判刑事风险点，协助客户规范应对行政程序，最大限度降低行政违法向刑事犯罪转化的可能性。例如，在某上市公司高管涉嫌欺诈发行一案中，团队提前介入行政调查环节，通过协助客户整理合规材料、提出专业申辩意见，将部分刑事风险拦截在行政阶段，为后续刑事辩护工作奠定了坚实基础，有效维护了客户合法权益。

十年团队建设：多维赋能，打造顶尖证券犯罪辩护团队

（一）法律专业团队：“法学专家+司法经验+资深律师”三位一体

在团队建立上坚持“复合型智囊”建设思路，由“法学专家、前司法机关工作人员、资深刑辩律师”组成的法律专业队伍。同时，团队长期与中国人民大学、北京大学、中国政法大学、清华大学等高校的法学专家保持深度合作，在办理重大、复杂、疑难案件时，会组织专家开展专项论证，确保辩护意见的专业性与权威性，最大限度保障案件办理质量。

（二）金融证券专业团队：“跨领域人才+方法论工具”双重加持

为应对证券犯罪案件中的金融专业性问题，团队协同组建了“一线律所律师+一线会计师事务所注册会计师、审计师+评估师+金融行业专家”的跨领域专业队伍。这支队伍能够深入解读复杂的金融交易结构、精准把握会计准则与证券市场运作机制，帮助律师团队快速厘清案件中的金融逻辑，精准定位辩护突破口。

此外，团队基于多年实战经验，总结研发了多项可复用的方法论工具，包括《证券犯罪行刑证据转化指引》（明确行政证据刑事化审查的核心要点与风险提示）、《涉案主体责任分级处置方案》（针对不同主体制定差异化责任应对策略）、《上市公司证券刑事合规自检清单》（帮助企业提前排查刑事合规风险）等，这些工具为团队高效、规范办理证券犯罪案件提供了有力保障，进一步提升了服务的专业性与标准化水平。

“行刑衔接四维防护”：提供全周期法律保障

基于对证券犯罪案件“行刑交叉”特征的深刻理解，“行刑衔接四维防护”模型作为团队研究成果，将服务贯穿于证券违法案件的全周期，以期待法律服务能够做到全方位、多层次的专业支持。

（一）证券犯罪危机应对与辩护服务

针对各类证券犯罪指控，团队提供精准的行政危机应对与刑事辩护服务，具体包括：

1.内幕交易、操纵市场、利用未公开信息交易案件的行刑衔接法律服务；

2.财务造假、欺诈发行、违规披露重要信息案件的行刑衔接法律服务；

3.中介机构出具虚假证明文件、证明文件重大失实案件的行刑衔接法律服务；

4.证券领域职务犯罪（如贪污、受贿、挪用资金等）的刑事辩护。

（二）全流程法律服务覆盖

“行刑衔接四维防护”模型具体涵盖四大环节，形成完整服务链条：

1.行政应对：协助客户应对证券监管部门的行政调查，提供听证申辩、行政复议、行政诉讼等法律服务，降低行政违法风险；

2.刑事辩护：从案件侦查、审查起诉到审判阶段，提供全程刑事辩护服务，精准把握辩护节点，最大限度维护客户合法权益；

3.投资者索赔应诉：协助客户应对投资者提起的民事赔偿诉讼，制定应诉策略，降低民事赔偿风险；

4.合规重建：在案件处理后，协助客户完善内部合规体系，开展证券刑事合规培训，防范后续法律风险。

（三）金融合规专项服务

除案件应对外，团队还为客户提供金融合规专项服务，包括：

1.上市公司及中介机构的证券刑事风险体检；

2.金融机构反洗钱体系构建与合规审查；

3.私募基金“募、投、管、退”全流程刑事风险防范；

4.涉虚拟货币业务的刑事风险防控与法律合规解冻服务。