北京
金融虎讯 10月11日消息，近期国家金融监督管理总局相关监管机构发布多则行政处罚信息公开表，多家银行及相关责任人因不同违规问题受到处罚。
在上海地区，国家金融监督管理总局上海监管局公布了对上海华瑞银行股份有限公司的处罚决定。沪金罚决字〔2025〕172号文件显示，该行因生产环境数据安全管控不足以及现场检查发现问题整改不彻底，被处以70万元罚款。
同时，时任上海华瑞银行股份有限公司信息科技部安全团队团队长的刘玉轩，也因同样问题收到沪金罚决字〔2025〕171号处罚，被给予警告处分。数据安全一直是金融机构运营的关键环节，生产环境数据安全管控不足可能导致客户信息泄露等严重后果，此次处罚凸显了监管部门对于金融机构数据安全管理的严格要求。
在丹东，国家金融监督管理总局丹东监管分局的处罚决定则聚焦于贷款业务。时任中国光大银行丹东分行行长的葛强，因贷款“三查”严重不到位，收到丹金罚决字〔2025〕28号处罚，被禁止从事银行业工作10年。
贷款“三查”即贷前调查、贷时审查和贷后检查，是防范信贷风险的重要手段，“三查”不到位可能引发信贷资金被挪用、不良贷款增加等一系列问题，对金融机构的稳健运营构成威胁。
而在东莞，国家金融监督管理总局东莞监管分局发布的东金罚决字〔2025〕22号等处罚信息显示，东莞常平新华村镇银行股份有限公司因内控管理不规范、未严格落实贷款“三查”工作要求，被处以75万元罚款。
同时，时任该行合规部合规专员的徐雅健、市场部主任的黎锐鑫以及市场部临时负责人的刘俊标，均因相同违规问题被给予警告处分。内控管理的规范与否直接关系到银行的运营秩序和风险防控能力，未严格落实贷款“三查”要求也反映出该行在信贷业务流程管理上存在漏洞。
此次多地多家银行及相关人员受到监管处罚，再次给金融行业敲响了合规经营的警钟。金融机构需进一步强化内部管理，严格落实各项监管要求，尤其是在数据安全、贷款业务等关键领域，要不断完善制度、加强执行力度，以确保金融体系的稳定和健康发展。
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