英大证券被采取监管措施！新“掌门人”还面临哪些挑战？

英大证券东莞东城证券营业部一时任从业人员近日被广东证监局认定为不适当人选，该营业部也被采取责令改正的监管措施。同时，英大证券被深圳证监局采取责令改正的监管措施

投资时间网、标点财经研究员 田文会

作为能源电力央企特色券商，英大证券有限责任公司（下称英大证券）今年上半年净利润随券商行业实现了较快增长。但近日该公司多次被采取监管措施，同时经营上仍存一些短板。对于该公司新任董事长来说，面临多个挑战。

据中国证监会官网信息，9月29日，广东证监局决定认定英大证券东莞东城证券营业部时任从业人员刘彪为不适当人选，2年内不得担任证券公司客户开发服务相关职务或者实际履行上述职务。

广东证监局还于9月10日决定对上述营业部采取责令改正的行政监管措施。深圳证监局于9月9日也决定对英大证券采取责令改正的行政监管措施，原因是该公司存在员工管理不到位、新媒体管理内部控制不完善等问题。

英大证券不断被采取监管措施期间，该公司变更了董事长。9月16日，英大证券董事长由段光明变更为马晓燕。马晓燕曾任英大证券全资股东国网英大股份有限公司（下称国网英大，600517.SH）总经理。

马晓燕除了要面对上述合规管理问题，英大证券财务表现上的一些短板也需要解决。今年上半年，英大证券净利润同比增长较快，但营业总收入同比下降。同期，英大证券母公司利息净收入同比下降，公允价值变动收益同比降62.26%。

投资时间网、标点财经研究员就上述监管措施、董事长变更等问题向英大证券发送了沟通提纲，截至发稿尚未收到回复。

一从业人员被认定为不适当人选

中国证监会官网近日发布了对英大证券多个监管措施。

9月30日，中国证监会官网发布信息，9月29日，广东证监局决定认定刘彪为不适当人选，自监管措施决定作出之日起2年内不得担任证券公司客户开发服务相关职务或者实际履行上述职务。原因是刘彪在英大证券东莞东城证券营业部从业期间，通过自媒体账号编发不当市场信息，造成较大范围传播和不良影响。

中国证监会官网9月30日信息还显示，9月10日，广东证监局决定对上述营业部采取责令改正的行政监管措施。据悉，该营业部存在以下问题：一是对从业人员投资行为监控不到位；二是2024年度对经纪人的合规培训次数严重不足；三是对从业人员新媒体账号的管理不到位。

据中国证监会官网9月30日发布的信息，深圳证监局于9月9日也决定对英大证券采取责令改正的行政监管措施，原因是该公司存在员工管理不到位、新媒体管理内部控制不完善等问题。深圳证监局称，英大证券应对相关问题切实整改，提升合规运作水平。

英大证券2024年年报显示，当年末，该公司有17家证券营业部。据英大证券官网信息，今年以来，该公司已撤销3家营业部。

微信公号“英大证券公司”披露，在今年7月末召开的英大证券2025年下半年重点工作推进会上，该公司称，“要筑牢经纪业务，完善营销策略，加强标准化建设，加强弱体机构治理。”“要守住合规底线，健全合规管理组织体系，建强合规管理制度体系，提升风险防控能力。”

新董事长面临哪些挑战？

工商信息显示，9月16日，英大证券董事长由段光明变更为马晓燕。据国网英大公告，马晓燕历任国家电网公司金融资产管理部（国网资产管理有限公司）财务资产处处长、国网英大国际控股集团有限公司总会计师、国网英大国际控股集团有限公司副总经理兼英大基金管理有限公司董事长、国网英大董事和总经理、英大长安保险经纪有限公司总经理等职。

新董事长除了要面对上述合规问题，还需要面对财务表现上的不足之处。

国网英大在今年半年报中称，英大证券面临行业竞争带来的挑战，需进一步发挥自身优势，增强经营管理能力。今年上半年，英大证券实现净利润1.07亿元，同比增长36.81%；营业总收入为3.89亿元（含期货），同比下降3.72%。

据英大证券母公司半年报，今年上半年，英大证券母公司营业收入中，利息净收入为1.17亿元，同比降6.4%。同时，投资收益与公允价值变动收益合计为1.3亿元，同比降18.75%。其中，公允价值变动收益为3220.2万元，同比降62.26%。

英大证券近几年公允价值变动收益波动也较大。2022年—2024年，该公司公允价值变动收益分别为-1.87亿元、0.46亿元、1.01亿元。

英大证券近几年公允价值变动收益（亿元）

数据来源：英大证券年报

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