北京
来源：新浪财经-鹰眼工作室
近日，新疆证监局发布监管措施，云财富期货有限公司因违规与第三方网络营销机构开展居间合作，暴露出内控管理漏洞，未有效执行相关业务制度流程，违反《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条规定。
吴超作为云财富期货分管华南机构部的副总经理兼华南机构部负责人，对上述问题负有管理责任，违反《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第202号）第四条规定。
基于此，新疆证监局依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第202号）第四十四条，决定对吴超采取出具警示函的监督管理措施，并将其记入证券期货市场诚信档案。
吴超需认真吸取教训，加强法律法规学习，切实履行勤勉尽责义务，并在收到决定书之日起30日内向新疆证监局提交书面报告。若吴超对该行政监管措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。值得注意的是，复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。此次监管行动发生在2025年9月26日。
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