学习进行时 | 上市公司证券事务代表的监管规定有哪些？

来源：市场资讯

（来源：河北省上市公司协会）

本文主要写了上市公司证券事务代表（证代）的监管规定，涵盖证代的设置与职责、任职条件、信息披露要求及履职规范。文章强调证代为上市公司必设职位，协助董事会秘书开展信息披露事务，是交易所指定联络人。监管规则对证代的任职资格、披露义务、培训及履职评价均有明确要求，保障其依法合规履职。

证券事务代表（以下简称：证代）承担上市公司信息披露事务管理的重要角色，是上市公司的必设职位。实践中，证代的角色定位是董事会秘书的助手，实际管理董事会办公室。监管规则对证代的专项规定不是太多，主要有证代的设置与职责、证代的任职、证代的履职三类，这些规定需要证代们严格遵守。为方便读者查阅，本文结合具体内容列示相关法条。

一、证代的设置与职责

上市公司应当设立证代，在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证代，协助董事会秘书履行职责。

（相关法条：《上海证券交易所股票上市规则（2025年4月修订）》4.4.7、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2025年4月修订）》4.2.14、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2025年5月修订）》4.5.5、《深圳证券交易所股票上市规则（2025年修订）》4.4.7、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2025年修订）》4.2.11、《北京证券交易所股票上市规则》4.2.26）

此外，证代还是交易所官方指定的联络人。上市公司应当指派董事会秘书、证代或者代行董事会秘书职责的人员负责与交易所联系，交易所接受其以上市公司名义办理信息披露与股权管理等事务。

（相关法条：《上海证券交易所股票上市规则（2025年4月修订）》4.4.11、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2025年4月修订）》4.2.15、《深圳证券交易所股票上市规则（2025年修订）》4.4.11、《北京证券交易所股票上市规则》4.2.27）

二、证代的任职

1.证代的任职条件

证代的任职条件参照董事会秘书（以及公司董事、高级管理人员相关规定），证代应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识，具有良好的职业道德和个人品质，并不具有下列情形：

（1）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定，不得担任董事、高级管理人员的情形；

（2）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的证券市场禁入措施，期限尚未届满；

（3）被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员等，期限尚未届满；

（4）最近3年受到过中国证监会的行政处罚；

（5）最近3年受到过证券交易所公开谴责或者3次以上通报批评；

（6）法律法规、交易所认定不适合担任的其他情形。

（相关法条：《上海证券交易所股票上市规则（2025年4月修订）》4.3.3、4.4.4、4.4.7、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2025年5月修订）》4.5.3、4.5.5、《深圳证券交易所股票上市规则（2025年修订）》4.3.3、4.4.4、4.4.7）

2.证代的任职披露及信息报送

上市公司聘任证代后，要完成两个管理动作：一是公告披露，二是向交易所提交以下几项资料：

（1）董事会推荐书，包括证代符合监管规定的任职条件的说明（比如董事会秘书资格证书、董事会秘书培训证明、具备任职能力的其他证明等）、现任职务、工作表现、个人品德等内容；

（2）证代个人简历和学历证明复印件；

（3）证代聘任书或者相关董事会决议；

（4）证代的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮箱地址等。通讯方式资料发生变更时，上市公司应当及时向交易所提交变更后的资料。

（相关法条：《上海证券交易所股票上市规则（2025年4月修订）》4.4.8、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2025年4月修订）》4.2.15、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2025年5月修订）》4.5.6、《深圳证券交易所股票上市规则（2025年修订）》4.4.8、《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理（2025 年修订）》1.2、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理（2025年修订）》第二章第三节、《北京证券交易所股票上市规则》4.2.27）

3.证代的信息披露

上市公司应当披露证代的姓名、联系地址、电话、传真、电子信箱等信息。

（相关法条：《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式（2025年修订）》第十八条（三）、第七十三条（二）、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号——半年度报告的内容与格式（2025年修订）》第十八条（三）、第五十七条（二））

三、证代的履职

1.证代代行董秘职责

总体来说，在董事会秘书不能履行职责时，由证代行使其权利并履行其职责。

（相关法条：《上海证券交易所股票上市规则（2025年4月修订）》4.4.7、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2025年4月修订）》4.2.14、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2025年5月修订）》4.5.5、《深圳证券交易所股票上市规则（2025年修订）》4.4.7、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2025年修订）》4.2.11、《北京证券交易所股票上市规则》4.2.26）

2.证代协助董秘开展工作

在日常工作中，证代要协助董事会秘书开展工作，或者在董秘授权下分担相应工作，例如认真阅读交易所发布和适时更新的相关规定，熟练掌握系统的各项操作，开展披露投资者关系管理活动，处理“互动易”等投关平台的投资者问题回复以及相关栏目内容信息的编辑、审核及发布等业务。

（相关法条：《科创板上市公司自律监管指南第1号——信息披露业务办理（2025年4月修订）》第四条、《深圳证券交易所关于深圳证券交易所上市公司投资者关系互动平台（“互动易”）有关事项的通知》第四条）　

3.证代的履职培训

交易所为证代提供实务操作等培训，以提升其履职能力。

（相关法条：《上海证券交易所上市公司自律监管指南第3号——信息披露咨询、业绩说明会等服务（2025年3月修订）》第三十五条、《科创板上市公司自律监管指南第11号——信息披露咨询、业绩说明会等服务（2025年4月修订）》第三十五条、《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理（2025 年修订）》1.2、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理（2025年修订）》第二章第三节）

4.证代的履职评价

交易所对上市公司信息披露事务管理情况进行评价，其中证代是否具备相应的履职能力，是否与交易所保持畅通的联络渠道，是重点的评价关注方面。

（相关法条：《上海证券交易所上市公司自律监管指引第9号——信息披露工作评价（2025年3月修订）》第十二条（四）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第11号——信息披露工作评价（2025年修订）》第十四条（三））