根据厦门证监局在2025年9月18日发布的决定,厦门地五道投资管理有限公司收到了出具警示函的监管措施。经查,该公司在开展私募基金业务中存在多项违规情形。
具体来说,厦门地五道投资管理有限公司未建立明确的投资者分类、适当性匹配的具体依据、方法和流程的适当性内部管理制度,违反了《证券期货投资者适当性管理办法》的相关规定。此外,该公司还未妥善保存投资者适当性管理相关资料,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关条款。厦门证监局要求该公司吸取教训,进行整改,并加强法律法规学习和合规管理。
特别声明:以上内容(如有图片或视频亦包括在内)为自媒体平台“网易号”用户上传并发布,本平台仅提供信息存储服务。
Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.